來源：金融干貨

一、公司設(shè)立及存續(xù)情況調(diào)查

1、公司設(shè)立批準文件

2、公司營業(yè)執(zhí)照

3、公司章程

4、公司最近兩年檢材料

5、工商變更登記資料，歷次股權(quán)變動涉及股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議或增減資協(xié)議、轉(zhuǎn)讓價格支付憑證、資產(chǎn)評估報告；新股東取得的特殊權(quán)利說明（如存在）

6、整體變更批準文件、董事會決議、股東會決議、發(fā)起人協(xié)議、審計報告、資產(chǎn)評估報告、驗資報告及工商變更登記等相關(guān)文件

7、關(guān)于主營業(yè)務、董事、高管、實際控制人未發(fā)生重大變化或變更的說明

二、股權(quán)變動調(diào)查

1、最近兩年股權(quán)變動時的批準文件、驗資報告、股東股權(quán)憑證、股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議、工商變更登記材料等相關(guān)文件

2、最新股東名冊及股權(quán)結(jié)構(gòu)圖

三、違法違規(guī)調(diào)查

1、已生效的判決書、行政處罰決定書以及其他能證明公司存在違法違規(guī)行為的證據(jù)性文件

2、公司關(guān)于是否存在重大違法違規(guī)行為的說明

3、向工商、稅務部門等機關(guān)查詢記錄或相關(guān)主管機關(guān)出具的證明文件

四、股權(quán)受限和糾紛情況調(diào)查

1、公司股東關(guān)于股權(quán)是否存在股份轉(zhuǎn)讓限制、是否存在糾紛或潛在糾紛的書面聲明

五、主要財產(chǎn)合法性調(diào)查

1、土地使用權(quán)、公司商標、專利等無形資產(chǎn)，以及主要房產(chǎn)、生產(chǎn)經(jīng)營設(shè)備等主要財產(chǎn)權(quán)屬憑證、相關(guān)合同及列表（詳見附件）

2、土地使用權(quán)證書

3、專利證書

4、商標注冊證

5、計算機軟件著作權(quán)登記證書

6、房屋使用權(quán)證書

7、車輛行駛證及保險單

六、債務調(diào)查

1、對相關(guān)合同潛在糾紛、行政處罰等或有負債核查記錄

2、其他應付款明細表及大額其他應付款核查記錄

3、公司關(guān)于未因環(huán)境保護、知識產(chǎn)權(quán)、產(chǎn)品質(zhì)量、勞動安全、人身權(quán)等原因產(chǎn)生債務的說明

七、稅收優(yōu)惠和財政補貼合法性調(diào)查

1、本公司稅務登記證、納稅申報表、稅收繳款書或稅務稽查報告等資料

2、子公司稅務登記證、納稅申報表、稅收繳款書或稅務稽查報告等資料

3、本公司有關(guān)稅收優(yōu)惠的依據(jù)性文件

4、子公司有關(guān)稅收優(yōu)惠的依據(jù)性文件

5、有關(guān)財政補貼的依據(jù)性文件

6、本公司關(guān)于依法納稅的聲明

7、子公司關(guān)于依法納稅的聲明

8、稅務部門出具的不欠稅證明

八、環(huán)保和產(chǎn)品質(zhì)量調(diào)查

1、公司關(guān)于環(huán)境保護和產(chǎn)品質(zhì)量、技術(shù)標準是否符合要求的聲明

2、環(huán)保部門出具的無違法違規(guī)情況證明

3、質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督管理部門出具的無違法違規(guī)情況證明

4、特殊行業(yè)資質(zhì)許可文件

九、重大訴訟等或有事項調(diào)查

1、公司對重大訴訟、仲裁及未決訴訟、仲裁事項情況及其影響的書面聲明

2、重大訴訟、仲裁及未決訴訟、仲裁事項相關(guān)訴訟、仲裁文書

3、重大訴訟、仲裁及未決訴訟、仲裁事項情況相關(guān)支付憑證

附：公司獨立性調(diào)查

一、人員獨立

1、董事長是否由控股股東單位（追溯至實際控制人，下同）的法定代表人兼任；

2、總經(jīng)理、副總經(jīng)理、財務負責人、董事會秘書等高級管理人員和核心技術(shù)人員是否專職做公司工作并領(lǐng)取薪酬；

3、控股股東、其他任何部門和單位或個人推薦前款所述人員人選是否通過合法程序，是否存在超越公司董事會和股東大會作出人事任免決定的行為。

二、資產(chǎn)獨立（固定資產(chǎn)明細表、商標注冊申請受理通知書、專利申請受理通知書）

1、請?zhí)峁┕竟潭ㄙY產(chǎn)及無形資產(chǎn)權(quán)屬證明

2、有無抵押發(fā)生，如果有請?zhí)峁┑盅夯驌：贤κ欠翊嬖诋a(chǎn)權(quán)糾紛或潛在糾紛近行說明。

3、公司對其主要財產(chǎn)的所有權(quán)或使用權(quán)的行使有無限制，是否存在主要財產(chǎn)被擔保或者其他權(quán)利受限制的情況；

4、公司與控股股東的資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)是否明確界定和劃清并說明情況；

5、發(fā)起人注入公司的資產(chǎn)是否獨立完整并說明情況；

6、發(fā)起人出資是否足額到位，并完成相關(guān)的產(chǎn)權(quán)變更手續(xù)；

7、公司是否擁有與主營業(yè)務相關(guān)的商標權(quán)

8、公司是否擁有與主營業(yè)務相關(guān)的專利權(quán)及其他重要的非專利技術(shù)使用

9、公司是否擁有獨立于控股股東的生產(chǎn)經(jīng)營場所；

10、公司是否有用主要由公司使用的輔助生產(chǎn)系統(tǒng)和配套設(shè)施并說明情況。

三、財務獨立

1、公司的會計核算體系和財務管理制度（包括對子公司、分公司的財務管理制度）；

2、是否存在控股股東違規(guī)占用（包括無償占有和有償使用）公司的資金、資產(chǎn)及其他資源的情況；

3、公司是否存在將資金存入控股股東的財務公司或結(jié)算中心賬戶的情況；

4、公司是否有獨立的銀行賬戶；

5、控股股東及其控股的公司是否存在以任何形式占用公司的貨幣資金或其他資產(chǎn)的行為并說明情況；

6、公司是否獨立對外簽訂合同并說明情況；

7、公司是否為控股股東及其控股的公司、以及有利益沖突的個人提供擔保，或?qū)⒁怨久x的借款、授信額度轉(zhuǎn)借給前述法人或個人使用；如該擔?；蚪杩顚居欣?，是否采取反擔保措施，并符合法定程序。

四、業(yè)務獨立

1、股東單位及其他關(guān)聯(lián)方的營業(yè)執(zhí)照、公司與關(guān)聯(lián)方簽訂的所有業(yè)務協(xié)議；關(guān)于公司與關(guān)聯(lián)方的業(yè)務是否獨立，是否存在上下游關(guān)系的說明；

2、關(guān)于公司的采購部門、生產(chǎn)部門、銷售部門是否與關(guān)聯(lián)方分開，采購人員、生產(chǎn)人員、銷售人員是否與關(guān)聯(lián)方相互獨立，有無兼職現(xiàn)象的說明；

3、公司主要原材料的采購和產(chǎn)品的銷售是否通過控股股東或?qū)嶋H控制人進行；

4、公司與控股股東或?qū)嶋H控制人及其管理企業(yè)是否存在經(jīng)營性業(yè)務（受）委托經(jīng)營行為。

五、機構(gòu)獨立

1、公司的生產(chǎn)經(jīng)營和辦公機構(gòu)是否與控股股東完全分開，是否存在混合經(jīng)營、合署辦公的情形并說明；

2、控股股東及其他單位或個人是否有干預公司的機構(gòu)設(shè)置情況；

3、控股股東與公司及其職能部門之間是否存在上下級關(guān)系。