別的物流公司搬運(yùn)貨物，這家名叫北八道的物流公司搬運(yùn)的是股票。
這家外界很少聽聞，也很難找到官網(wǎng)的公司，被證監(jiān)會(huì)開出56.7億元罰單，創(chuàng)下證監(jiān)會(huì)處罰金額歷史記錄。三份行政處罰書和一份市場禁入決定書今日出現(xiàn)在了證監(jiān)會(huì)官網(wǎng)上，受罰主體為北八道及其相關(guān)責(zé)任人，因?qū)嶋H控制“陳某騰”等301個(gè)證券賬戶操縱“張家港行”、“和勝股份”、“江陰銀行”等次新股股票案，北八道領(lǐng)了56.7億元的天價(jià)罰單，瞬間秒殺2016年一年對操縱市場違法違規(guī)行為的罰沒金額。 同時(shí)，時(shí)任北八道法定代表人對林慶豐、控股股東林玉婷被終身證券市場禁入；北八道（咸陽）物流實(shí)控人李俊苗也被采取了10年證券市場禁入措施。 北八道什么來路？ 為炒作張家港行、和順股份、江陰銀行三支次新股，北八道利用301個(gè)股票賬戶，100多臺電腦，10多位操盤手同時(shí)交易，大量使用配資，籌集資金數(shù)十億元，操縱期間累計(jì)獲利9.45億元。 還不止于此，證監(jiān)會(huì)披露北八道集團(tuán)在調(diào)查過程中，其集團(tuán)高管及相關(guān)人員拒不配合調(diào)查，財(cái)會(huì)人員為銷毀證據(jù)抓傷證監(jiān)會(huì)稽查人員。 如此厲害、蠻橫的公司，這到底是一家什么企業(yè)？北八道，全稱為北八道（廈門）物流集團(tuán)有限公司，法定代表人為林慶豐。這家成立于2006年的公司，國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)相關(guān)查詢結(jié)果顯示，搜索“北八道集團(tuán)”，共有五個(gè)相關(guān)的在冊企業(yè)。證監(jiān)會(huì)稽查局人士指出，被處罰的是北八道集團(tuán)有限公司。 在領(lǐng)到證監(jiān)會(huì)罰單之前，北八道知名度并不高，其集團(tuán)官網(wǎng)無法正常瀏覽，企業(yè)動(dòng)態(tài)只散見于各地方政府的引資政績宣傳。 一份該公司2014年的宣傳資料稱，北八道物流集團(tuán)是一家擁有固定資產(chǎn)二十多億元，職工總?cè)藬?shù)一千三百多人，總占地面積五千多畝，倉庫二十萬平方米，集裝箱3萬多標(biāo)箱，集卡車六百多輛，各種裝卸設(shè)備齊全，集鐵路、公路、水路聯(lián)合運(yùn)輸、倉儲裝卸、現(xiàn)代配送業(yè)務(wù)于一體，覆蓋全國配送網(wǎng)絡(luò)的大型物流企業(yè)。該公司業(yè)務(wù)涉及貨物監(jiān)管、倉單質(zhì)押、集裝箱制造、租用、銷售、以箱代庫、融資租賃。并率先在全國設(shè)立二十多家子公司，形成物流、制造、融資租賃三大支柱產(chǎn)業(yè)鏈，是福建“閩南金三角”乃至全省最具實(shí)力的大型物流配送企業(yè)之一。 此前媒體曾報(bào)道過北八道利用套箱等方法偷逃鐵路運(yùn)費(fèi)，受到中國鐵路總公司對其的調(diào)查。 一家以物流見長的企業(yè)，何以頻頻“搬運(yùn)”股票，炒作次新股？通過第三方軟件天眼查查詢發(fā)現(xiàn)，在北八道旗下有多家金融相關(guān)的企業(yè)。 1、北八道蝴蝶（深圳）基金合伙企業(yè)（有限合伙）。該公司經(jīng)營范圍包括：股權(quán)投資基金管理；從事對未上市企業(yè)的投資，企業(yè)上市咨詢，投資咨詢，股權(quán)投資和投資管理。 2、北八道貨融（上海）網(wǎng)絡(luò)科技有限公司。該公司注冊資本一個(gè)億，除了北八道，深圳蝴蝶谷資本管理有限公司同樣是該公司的股東。 3、上海紫錦城資產(chǎn)管理有限公司。1996年5月3日成立，如果不去看公司的股東變更，公司名字變化，很難發(fā)現(xiàn)這家公司實(shí)際也是北八道旗下的。實(shí)際上，2018年3月1日之前，該公司名字還叫“北八道紫錦城資產(chǎn)管理（上海）有限公司”。 4、信泰商業(yè)保理（上海）有限公司。2013年11月25日成立于上海自貿(mào)區(qū)，注冊資本5000萬。其經(jīng)營范圍包括：國內(nèi)保理、出口保理；與商業(yè)保理相關(guān)的咨詢服務(wù)；信用風(fēng)險(xiǎn)管理平臺開發(fā)。 5、廈門福融興融資擔(dān)保有限公司。2011年6月28日即成立，該公司注冊資本一個(gè)億，從事融資性擔(dān)保業(yè)務(wù)。 這并非北八道金融版圖的全部。 301個(gè)賬戶中配資中介提供287個(gè) 證監(jiān)會(huì)披露，北八道實(shí)際控制“陳某騰”等301個(gè)證券賬戶（以下簡稱“賬戶組“”）。賬戶組由員工及員工相關(guān)賬戶和配資中介提供賬戶（以下簡稱配資戶）兩類組成。 員工及員工相關(guān)賬戶有：公某、何某（華泰證券戶、西南證券戶）、蔡某、黃某勤、毛某珊、林某壘、王某凱、葉某加、宋某川、葉某華（長城國瑞證券戶、華泰證券戶）、侯某梅、陳某騰14個(gè)賬戶。 配資戶有：配資中介張某海提供的安某蘭、白某云、常某萍等103個(gè)賬戶，朱某峰提供的蔡某波、陳某娥、陳某根等97個(gè)賬戶，以及其他中介提供的87個(gè)賬戶。 證監(jiān)會(huì)表示，賬戶組與北八道存在大量、頻繁的資金往來。賬戶組中員工及員工相關(guān)賬戶的交易資金主要來源和去向均指向北八道。配資戶的保證金來源、提取盈利去向、利息支付方也均指向北八道，且有相關(guān)配資中介指認(rèn)。 多種手段操縱張家港行、和勝股份和江陰銀行股價(jià) 證監(jiān)會(huì)認(rèn)定，北八道集中資金優(yōu)勢和持股優(yōu)勢連續(xù)買賣操縱張家港行（002839）、和勝股份（002824）和江陰銀行（002807）等次新股。 具體來看，主要方式包括： 1.利用資金優(yōu)勢，通過大量、高價(jià)申報(bào)在集合競價(jià)階段拉抬股價(jià)； 2.利用資金優(yōu)勢，通過高價(jià)申報(bào)在集合競價(jià)階段拉抬股價(jià)，大單申報(bào)封漲停； 3.利用持股優(yōu)勢、資金優(yōu)勢，通過高價(jià)申報(bào)、連續(xù)買賣在盤中拉抬股價(jià)； 4.利用資金優(yōu)勢，多次通過高價(jià)申報(bào)、連續(xù)買賣在盤中拉抬股價(jià)； 5.利用資金優(yōu)勢，通過大量、連續(xù)申買在尾盤拉抬股價(jià)； 6.集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢連續(xù)交易，在自己實(shí)際控制的證券賬戶之間交易的方式，影響了股票交易價(jià)格； 7.在大量委托未成交的情況下，繼續(xù)連續(xù)以漲停價(jià)申報(bào)，營造虛假需求，維持漲停價(jià)； 8.用大量賬戶交易個(gè)股影響開盤價(jià)和封漲停。 值得注意的是，證監(jiān)會(huì)詳細(xì)披露了上述方法的具體實(shí)施手段，例如在用資金和持股優(yōu)勢連續(xù)買賣操縱“江陰銀行”股價(jià)當(dāng)中，列舉了2017年2月10日至2月28日共13個(gè)交易日中典型拉抬時(shí)段。 證監(jiān)會(huì)認(rèn)為，2017年2月7日至5月9日期間，北八道控制賬戶組，通過采用集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢連續(xù)交易，在自己實(shí)際控制的證券賬戶之間交易方式操縱“張家港行”、“和勝股份”、“江陰銀行”，影響了股票價(jià)格，累計(jì)獲利94487.121623萬元，違反了《證券法》第七十七條第一款第（一）項(xiàng)、第（三）項(xiàng)規(guī)定，構(gòu)成了《證券法》第二百零三條所述違法行為。 此外，北八道采用多種手段操縱上市公司股價(jià)，涉案金額特別巨大，相關(guān)人員通過實(shí)施故意隱瞞、毀損重要證據(jù)等行為阻礙、抗拒監(jiān)管執(zhí)法人員依法行使監(jiān)督檢查、調(diào)查取證職權(quán)。林慶豐、林玉婷作為北八道主要負(fù)責(zé)人起組織、領(lǐng)導(dǎo)作用，行為特別惡劣，嚴(yán)重?cái)_亂證券市場秩序；李俊苗作為具體負(fù)責(zé)人員，違法行為性質(zhì)惡劣、嚴(yán)重?cái)_亂市場秩序、嚴(yán)重?fù)p害投資者利益。 單就操縱“張家港行”股價(jià)一案，證監(jiān)會(huì)決定：1.沒收北八道違法所得46689.489032萬元，并處罰款233447.44516萬元；2.對林慶豐、林玉婷給予警告，并分別處以60萬元罰款；3.對李俊苗給予警告，并處以40萬元罰款。 就操縱“和勝股份”股價(jià)一案，證監(jiān)會(huì)決定：1.沒收北八道違法所得13875.252032萬元，并處罰款69376.26016萬元；2.對直接負(fù)責(zé)的主管人員林慶豐、林玉婷給予警告，并分別處以60萬元罰款；3.對李俊苗給予警告，并處以40萬元罰款。 就操縱“江陰銀行”股價(jià)一案，證監(jiān)會(huì)決定：1.沒收北八道違法所得33922.380559萬元，并處罰款169611.902795萬元；2.對直接負(fù)責(zé)的主管人員林慶豐、林玉婷給予警告，并分別處以60萬元罰款；3.對李俊苗給予警告，并處以40萬元罰款。 此外，證監(jiān)會(huì)還決定，對林慶豐、林玉婷采取終身證券市場禁入措施；對李俊苗采取10年證券市場禁入措施。 抓傷調(diào)查人員 頂格處罰沒商量 證監(jiān)會(huì)調(diào)查人員表示，北八道案中行為人通過中介配置驅(qū)動(dòng)杠桿公司，一方面是快速調(diào)動(dòng)巨額的資金，另一方面大量使用表面上看來毫無關(guān)聯(lián)的數(shù)百個(gè)股票賬戶，實(shí)施操縱行為，把違法行為隱藏在這些賬戶后面，使得其操縱行為更具有隱蔽性。 北八道采用多種手段操縱上市公司股價(jià)，涉案金額特別巨大，相關(guān)人員還通過實(shí)施故意隱瞞、毀損重要證據(jù)等行為阻礙、抗拒監(jiān)管執(zhí)法人員依法行使監(jiān)督檢查、調(diào)查取證職權(quán)，其集團(tuán)高管及相關(guān)人員拒不配合調(diào)查，財(cái)會(huì)人員為銷毀證據(jù)抓傷證監(jiān)會(huì)稽查人員。 證監(jiān)會(huì)認(rèn)定，2017年2月7日至5月9日期間，北八道控制賬戶組，通過采用集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢連續(xù)交易，在自己實(shí)際控制的證券賬戶之間交易方式操縱“張家港行”、“和勝股份”、“江陰銀行”，影響了股票價(jià)格，累計(jì)獲利9.45億元， 證監(jiān)會(huì)認(rèn)為，北八道用“兇殘”、“惡劣”的操縱手法“割韭菜”行為，應(yīng)受到“沒一罰五”的頂格處罰，罰沒金額達(dá)56.7億元，時(shí)任北八道法定代表人林慶豐、時(shí)任北八道控股股東林玉婷，作為北八道主要負(fù)責(zé)人起組織、領(lǐng)導(dǎo)作用，行為特別惡劣，嚴(yán)重?cái)_亂證券市場秩序，被罰終身市場禁入，被分別罰款180萬元；其他直接責(zé)任人員為時(shí)任北八道總經(jīng)理、配資業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人李俊苗作為具體負(fù)責(zé)人員，違法行為性質(zhì)惡劣、嚴(yán)重?cái)_亂市場秩序、嚴(yán)重?fù)p害投資者利益，被采取5年的市場禁入措施，并處以120萬元的罰款。 來源：大智慧通訊社綜合證券時(shí)報(bào)網(wǎng)，澎湃新聞，本文僅供參考，不代表本微信號觀點(diǎn)，投資有風(fēng)險(xiǎn)，入市需謹(jǐn)慎。
