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作者：孫璐璐

來源：券商中國（ID：quanshangcn）

強監(jiān)管依然繼續(xù)，違規(guī)受罰毫不手軟。

10月18日，銀保監(jiān)會官網(wǎng)顯示，銀保監(jiān)局本級一口氣公布了45條行政處罰信息。做出處罰決定的機關(guān)涉及吉林銀保監(jiān)局、遼寧銀保監(jiān)局、大連銀保監(jiān)局、浙江銀保監(jiān)局、江蘇銀保監(jiān)局等。被罰機構(gòu)涵蓋銀行、保險兩大類金融機構(gòu)。被罰金額的規(guī)模既有幾十萬元，也有上百萬，更有千萬級罰款。

在幾十張罰單中，中國銀行和興業(yè)銀行的千萬級罰款備受關(guān)注，其中來自中國銀行吉林省分行和吉林市分行因違規(guī)融入同業(yè)資金等合計被罰5150萬元；興業(yè)銀行沈陽分行因嚴(yán)重違反審慎經(jīng)營規(guī)則辦理票據(jù)業(yè)務(wù)被罰2250萬元。與此同時，來自這兩家銀行的多名員工被處以警告罰款，甚至終身禁業(yè)等處罰。

中行兩分行被罰超5000萬，33人受處理處分

吉林銀保監(jiān)局官網(wǎng)顯示，近日，吉林銀保監(jiān)局依法查處了中國銀行吉林省分行違規(guī)融入同業(yè)資金事件。從監(jiān)管的消息看，中國銀行吉林省分行的違規(guī)行為是在2015年9月前發(fā)生的。

吉林銀保監(jiān)局方面稱，銀保監(jiān)會在日常監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)，中國銀行吉林省分行類信貸業(yè)務(wù)存在涉嫌違規(guī)問題，原吉林銀監(jiān)局按要求對上述業(yè)務(wù)進行了嚴(yán)肅查處并強力推進整改問責(zé)工作。監(jiān)管部門檢查和該行自查發(fā)現(xiàn)，中國銀行吉林省分行和吉林市分行存在同業(yè)新規(guī)實施后至2015年9月末期間違規(guī)融入同業(yè)資金合計101筆、金額合計579億元和內(nèi)控失效、向監(jiān)管部門提供虛假數(shù)據(jù)的違法違規(guī)行為，暴露出上述機構(gòu)經(jīng)營管理存在嚴(yán)重問題。

個別員工因在辦理同業(yè)等相關(guān)業(yè)務(wù)過程中涉嫌犯罪被司法機關(guān)批捕，案件正在審理中。

罰單所公布的被罰原因顯示，中國銀行吉林省分行因違規(guī)融入同業(yè)資金、內(nèi)部控制失效、向監(jiān)管部門提供虛假業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)等被罰2900萬元。中國銀行吉林市分行因違規(guī)融入同業(yè)資金等被罰2250萬元。

除被處以千萬罰款外，多名員工被罰。其中，3人被禁止終身從事銀行業(yè)工作。另外，中國銀行吉林省分行原行長張平、副行長竇玉萍被禁止3年從事銀行業(yè)工作。

綜合看，吉林銀保監(jiān)局和吉林銀保監(jiān)分局依法給予上述機構(gòu)罰款合計5150萬元，分別給予中國銀行吉林省分行原行長、副行長等相關(guān)責(zé)任人禁止一定期限和終身從事銀行業(yè)工作、警告、罰款合計25萬元等行政處罰。此前，已責(zé)令中國銀行吉林省分行按照黨規(guī)黨紀(jì)、政紀(jì)和內(nèi)部規(guī)章對有關(guān)責(zé)任人給予處分及處理，目前已處分和處理涉及上述機構(gòu)的責(zé)任人33名。

興業(yè)銀行沈陽分行因違規(guī)辦理票據(jù)業(yè)務(wù)被罰2250萬

由于票據(jù)業(yè)務(wù)違規(guī)，10月18日，遼寧銀保監(jiān)局一口氣披露了5張對興業(yè)銀行沈陽分行及4名責(zé)任人的罰單。

罰單信息顯示，興業(yè)銀行沈陽分行因嚴(yán)重違反審慎經(jīng)營規(guī)則辦理票據(jù)業(yè)務(wù)，被罰款2250萬元。

4名被罰的責(zé)任人中，時任興業(yè)銀行金融市場總部沈陽分部總經(jīng)理劉世倫因?qū)εd業(yè)銀行沈陽分行嚴(yán)重違反審慎經(jīng)營規(guī)則辦理票據(jù)業(yè)務(wù)案件負(fù)直接責(zé)任，被給予警告，并處罰款人民幣10萬元。

時任興業(yè)銀行沈陽分行運營管理部作業(yè)中心主任劉淼因?qū)εd業(yè)銀行沈陽分行嚴(yán)重違反審慎經(jīng)營規(guī)則辦理票據(jù)業(yè)務(wù)案件負(fù)直接責(zé)任，被給予警告。

時任興業(yè)銀行沈陽分行運營管理部作業(yè)中心票據(jù)組組長劉瑩因?qū)εd業(yè)銀行沈陽分行嚴(yán)重違反審慎經(jīng)營規(guī)則辦理票據(jù)業(yè)務(wù)案件負(fù)直接責(zé)任，被給予警告。

時任興業(yè)銀行金融市場總部沈陽分部業(yè)務(wù)三部負(fù)責(zé)人楊可夫因?qū)εd業(yè)銀行沈陽分行嚴(yán)重違反審慎經(jīng)營規(guī)則辦理票據(jù)業(yè)務(wù)案件負(fù)直接責(zé)任，被禁止從事銀行業(yè)工作5年。

存貸款領(lǐng)域成此次受罰重災(zāi)區(qū)

除中國銀行、興業(yè)銀行被罰外，從各地銀保監(jiān)局公布的罰單情況看，此次處罰的銀行違規(guī)行為主要集中在存貸款業(yè)務(wù)領(lǐng)域。

例如，浙江銀保監(jiān)局10月18日開出的三張罰單中，郵政儲蓄銀行杭州市余杭區(qū)支行因個人經(jīng)營性貸款管理不審慎、貸款資金被挪用于購房；個人經(jīng)營性貸款管理不審慎、貸款資金被挪用于購買股票；個人綜合消費貸款管理不審慎、貸款資金被挪用于出資合伙企業(yè)等被罰75萬元。

南潯農(nóng)村商業(yè)銀行富陽支行因貸款資金回流轉(zhuǎn)存保證金、虛增存貸款；員工出借資金違規(guī)代客戶歸還貸款利息、掩蓋資產(chǎn)質(zhì)量等被罰80萬元。且相關(guān)負(fù)責(zé)人被處以警告并罰款5萬元。

在江蘇銀保監(jiān)局開出的罰單中，廣發(fā)銀行南京分行因授信貸款審批中未嚴(yán)格審查擔(dān)保人償還能力、質(zhì)物價值及實現(xiàn)質(zhì)權(quán)可行性被罰30萬元；廣發(fā)銀行南京水西門支行因與借款人串通違規(guī)發(fā)放貸款被罰160萬元；中國進出口銀行江蘇省分行因超過借款人實際需求發(fā)放流動資金貸款被罰40萬元。

此外，江蘇紫金農(nóng)商行城中支行因采用不正當(dāng)手段吸收存款被沒收違法所得2.35萬元，被處以罰款60萬元。相關(guān)負(fù)責(zé)人被處以警告并罰款5萬元。

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