伊人成长激情综合|www.久艹av|欧美一区二区大片|日韩久久AV无码|无码免费理论福利|熟女人妻三区四区|伊人在线视频观看|精品国产黑丝Av|狠狠插五月天激情|国产区在线xxx

繼安邦保險(xiǎn)、包商銀行后 首家券商被托管!違規(guī)為股東融資34.6億元 證監(jiān)會(huì)細(xì)數(shù)華信證券三宗罪

2019-11-18 13:40:59


來(lái)源:投實(shí)(ID:toushi007)

繼安邦保險(xiǎn)、包商銀行后,首家券商被托管!


證監(jiān)會(huì)決定于2019年11月15日撤銷華信證券的全部業(yè)務(wù)許可,并委托國(guó)浩律師(北京)事務(wù)所,對(duì)華信證券進(jìn)行行政清理。


行政清理期間,證監(jiān)會(huì)委托國(guó)泰君安證券股份有限公司對(duì)華信證券的證券經(jīng)紀(jì)等涉及客戶的業(yè)務(wù)進(jìn)行托管


同時(shí),證監(jiān)會(huì)派駐風(fēng)險(xiǎn)處置現(xiàn)場(chǎng)工作組,對(duì)華信證券、行政清理組及托管組進(jìn)行監(jiān)督和指導(dǎo)。行政清理期限原則上不超過(guò)12個(gè)月。


經(jīng)查明,華信證券存在以下違法事實(shí):一是將自有資金為股東提供融資;二是以購(gòu)買和租賃房產(chǎn)名義向股東關(guān)聯(lián)方劃款;三是以證券資產(chǎn)管理客戶的資產(chǎn)為股東提供融資


自2018年3月華信證券違法違規(guī)風(fēng)險(xiǎn)爆發(fā)以來(lái),中國(guó)證監(jiān)會(huì)向華信證券派駐風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控現(xiàn)場(chǎng)工作組,對(duì)公司經(jīng)營(yíng)、管理進(jìn)行監(jiān)控?,F(xiàn)場(chǎng)監(jiān)控一年多以來(lái),公司妥善處理了涉眾債務(wù),逐步壓縮業(yè)務(wù)規(guī)模,同業(yè)業(yè)務(wù)了結(jié),客戶資產(chǎn)安全,無(wú)逾期未清償債務(wù)


目前,華信證券無(wú)新增資管業(yè)務(wù),剩余存量資管產(chǎn)品絕大部分已進(jìn)入清算程序。


中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)公告
〔2019〕23號(hào)
 
鑒于上海華信證券有限責(zé)任公司(以下簡(jiǎn)稱華信證券)違法為股東及其關(guān)聯(lián)方提供融資、違規(guī)開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、凈資本等風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不符合規(guī)定且逾期未改正,嚴(yán)重?fù)p害客戶合法權(quán)益,危及公司穩(wěn)健運(yùn)行,根據(jù)《證券法》《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》《證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例》相關(guān)規(guī)定,中國(guó)證監(jiān)會(huì)決定于2019年11月15日撤銷華信證券的全部業(yè)務(wù)許可,并對(duì)華信證券進(jìn)行行政清理和托管?,F(xiàn)將相關(guān)事項(xiàng)公告如下:
  
一、中國(guó)證監(jiān)會(huì)委托國(guó)浩律師(北京)事務(wù)所成立行政清理組,對(duì)華信證券(含分支機(jī)構(gòu)及子公司)進(jìn)行行政清理。行政清理期間,行政清理組組長(zhǎng)行使華信證券法定代表人職權(quán)。行政清理組組長(zhǎng):王旻。
  
二、行政清理期間,中國(guó)證監(jiān)會(huì)委托國(guó)泰君安證券股份有限公司成立托管組,對(duì)華信證券的證券經(jīng)紀(jì)等涉及客戶的業(yè)務(wù)進(jìn)行托管。托管組組長(zhǎng):王松。
  
三、行政清理期間,中國(guó)證監(jiān)會(huì)派駐風(fēng)險(xiǎn)處置現(xiàn)場(chǎng)工作組,對(duì)華信證券、行政清理組及托管組進(jìn)行監(jiān)督和指導(dǎo)。行政清理組及托管組應(yīng)當(dāng)依法履職,保護(hù)客戶和相關(guān)方合法權(quán)益?,F(xiàn)場(chǎng)工作組組長(zhǎng):吳萌。
  
四、行政清理期限自2019年11月15日起,原則上不超過(guò)12個(gè)月。


中國(guó)證監(jiān)會(huì)
2019年11月14日


證監(jiān)會(huì)有關(guān)部門負(fù)責(zé)人就華信證券風(fēng)險(xiǎn)處置相關(guān)事宜答記者問(wèn)


一、問(wèn):為什么要對(duì)華信證券撤銷全部業(yè)務(wù)許可并實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)處置?
  
答:2018年5月9日,華信證券因違法為股東上海華信國(guó)際集團(tuán)有限公司提供融資被中國(guó)證監(jiān)會(huì)上海證監(jiān)局采取限制股東權(quán)利的監(jiān)管措施。2018年5月10日,華信證券因違規(guī)開展資管業(yè)務(wù)被中國(guó)證監(jiān)會(huì)上海證監(jiān)局采取責(zé)令改正并暫停資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施。華信證券2017年年度財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)表被審計(jì)機(jī)構(gòu)出具了無(wú)法表示意見(jiàn)的審計(jì)結(jié)論,2018年8月8日,中國(guó)證監(jiān)會(huì)上海證監(jiān)局責(zé)令公司限期整改。截至目前,公司2018年年度財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)表再次被審計(jì)機(jī)構(gòu)出具無(wú)法表示意見(jiàn)的審計(jì)結(jié)論,公司仍未完成相關(guān)整改工作。
  
2018年8月,中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)華信證券違法違規(guī)行為立案稽查。經(jīng)查明,華信證券存在以下違法事實(shí):一是將自有資金為股東提供融資;二是以購(gòu)買和租賃房產(chǎn)名義向股東關(guān)聯(lián)方劃款;三是以證券資產(chǎn)管理客戶的資產(chǎn)為股東提供融資。
  
華信證券違法為股東及其關(guān)聯(lián)方提供融資、違規(guī)開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、凈資本等風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不符合規(guī)定且至今未改正,嚴(yán)重?fù)p害客戶合法權(quán)益,公司已不符合持續(xù)經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)規(guī)定。按照《證券法》《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》《證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例》有關(guān)規(guī)定,中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法作出撤銷華信證券全部業(yè)務(wù)許可的行政處罰及相應(yīng)的監(jiān)管措施,并對(duì)華信證券進(jìn)行行政清理和托管。中國(guó)證監(jiān)會(huì)將有序推進(jìn)處置工作,切實(shí)保護(hù)投資者合法權(quán)益。
  
二、問(wèn):華信證券風(fēng)險(xiǎn)處置工作如何開展?
  
答:依據(jù)《證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例》的規(guī)定,華信證券的風(fēng)險(xiǎn)處置包括以下工作:
  
一是撤銷全部業(yè)務(wù)許可,進(jìn)行行政清理和托管。行政清理組負(fù)責(zé)管理華信證券的財(cái)產(chǎn)、印章、賬簿和文書等資料,核實(shí)資產(chǎn)負(fù)債有關(guān)情況,依法追收被占用資金。同時(shí),行政清理組將在中介機(jī)構(gòu)評(píng)估的基礎(chǔ)上按照依法合規(guī)、市場(chǎng)化的原則轉(zhuǎn)讓證券經(jīng)紀(jì)等業(yè)務(wù)相關(guān)證券類資產(chǎn)。在此過(guò)程中,托管組將繼續(xù)保障證券經(jīng)紀(jì)等業(yè)務(wù)的正常運(yùn)行,保持存續(xù)業(yè)務(wù)的連續(xù)性和穩(wěn)定性。
  
二是穩(wěn)妥做好存續(xù)證券業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)移和客戶、員工安置工作。行政清理期間,行政清理組將與受讓方積極溝通,以保護(hù)投資者合法權(quán)益為首要原則,穩(wěn)妥做好業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)移和客戶、員工安置工作。證券類資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓后,受讓方承接華信證券存續(xù)業(yè)務(wù),接受客戶和員工安置。
  
三是行政清理工作完成后,華信證券剩余資產(chǎn)、負(fù)債依法納入華信集團(tuán)統(tǒng)一處置。
  
三、問(wèn):專業(yè)機(jī)構(gòu)的選擇有何考慮?
  
答:中國(guó)證監(jiān)會(huì)按照《證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例》的規(guī)定,在充分考慮專業(yè)機(jī)構(gòu)的主觀意愿、專業(yè)能力、業(yè)務(wù)資質(zhì)、過(guò)往經(jīng)驗(yàn)等因素的基礎(chǔ)上,按照規(guī)定程序遴選確定,分別委托國(guó)浩律師(北京)事務(wù)所、國(guó)泰君安證券股份有限公司作為華信證券風(fēng)險(xiǎn)處置的行政清理機(jī)構(gòu)、托管機(jī)構(gòu)。專業(yè)機(jī)構(gòu)按照《證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例》的相關(guān)規(guī)定履行職責(zé),中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)專業(yè)機(jī)構(gòu)的履職情況進(jìn)行監(jiān)督和考核。
  
四、問(wèn):華信證券目前情況如何?
  
答:自2018年3月華信證券違法違規(guī)風(fēng)險(xiǎn)爆發(fā)以來(lái),中國(guó)證監(jiān)會(huì)向華信證券派駐風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控現(xiàn)場(chǎng)工作組,對(duì)公司經(jīng)營(yíng)、管理進(jìn)行監(jiān)控?,F(xiàn)場(chǎng)監(jiān)控一年多以來(lái),公司妥善處理了涉眾債務(wù),逐步壓縮業(yè)務(wù)規(guī)模,同業(yè)業(yè)務(wù)了結(jié),客戶資產(chǎn)安全,無(wú)逾期未清償債務(wù)。
  
五、問(wèn):華信證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)客戶資產(chǎn)是否安全,處置對(duì)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)有何影響?
  
答:目前,華信證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)客戶資金、資產(chǎn)安全完整。華信證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)客戶資金按規(guī)定存放于第三方存管銀行,并納入全市場(chǎng)客戶資金監(jiān)控系統(tǒng)的監(jiān)控。華信證券客戶持有的證券資產(chǎn)按規(guī)定存管于中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司,資產(chǎn)安全充分保障。行政清理期間,托管組負(fù)責(zé)華信證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的正常運(yùn)行,客戶證券交易不受影響,客戶證券買賣、資金轉(zhuǎn)入轉(zhuǎn)出正常進(jìn)行。證券類資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓后,受讓方將按規(guī)定履行經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)客戶的交易服務(wù)及賬戶管理等職責(zé)。
  
六、問(wèn):處置后資管業(yè)務(wù)開展有何考慮?
  
答:目前,華信證券無(wú)新增資管業(yè)務(wù),剩余存量資管產(chǎn)品絕大部分已進(jìn)入清算程序。行政清理期間,由托管組履行相關(guān)產(chǎn)品清算及管理職責(zé),并與產(chǎn)品托管人依法協(xié)商確定未了結(jié)產(chǎn)品的后續(xù)安排。
  
七、問(wèn):處置對(duì)華信證券投行業(yè)務(wù)有何影響?
  
答:行政清理期間,托管組保持存續(xù)投行項(xiàng)目的連續(xù)性和穩(wěn)定性,繼續(xù)按照法律法規(guī)及相關(guān)合同約定,履行存續(xù)項(xiàng)目的持續(xù)督導(dǎo)和受托管理等職責(zé)。華信證券的證券類資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓后,發(fā)行人可自愿選擇由受讓方履行持續(xù)督導(dǎo)和受托管理等職責(zé),也可選擇其他具備資格的證券公司辦理相關(guān)業(yè)務(wù)。
  
八、問(wèn):華信證券是否存在未了結(jié)的同業(yè)業(yè)務(wù)?
  
答:華信證券無(wú)未了結(jié)的同業(yè)業(yè)務(wù)
  
九、問(wèn):當(dāng)前我國(guó)證券行業(yè)是否穩(wěn)???
  
答:近年來(lái),證券行業(yè)規(guī)模實(shí)力大幅增強(qiáng),業(yè)務(wù)發(fā)展平穩(wěn)有序,合規(guī)風(fēng)控水平顯著提高,抗風(fēng)險(xiǎn)能力不斷提升。大、中、小證券公司總體穩(wěn)步發(fā)展,在各自領(lǐng)域內(nèi)具有特色和強(qiáng)項(xiàng)。
  
此次對(duì)華信證券撤銷業(yè)務(wù)許可并實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)處置系針對(duì)公司重大違法違規(guī)行為依法予以懲處的個(gè)案,目的是維護(hù)法律法規(guī)嚴(yán)肅性、整肅行業(yè)紀(jì)律,嚴(yán)厲打擊損害投資者合法權(quán)益的行為。合規(guī)經(jīng)營(yíng)是證券行業(yè)發(fā)展的底線,中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)違法違規(guī)行為始終保持高壓態(tài)勢(shì),發(fā)現(xiàn)一起,查處一起,切實(shí)保護(hù)投資者合法權(quán)益,維護(hù)證券業(yè)健康發(fā)展的良好環(huán)境。
  
十、問(wèn):華信證券處置對(duì)證券市場(chǎng)有何影響?
  
答:目前,華信證券同業(yè)業(yè)務(wù)了結(jié),與其他證券機(jī)構(gòu)已無(wú)關(guān)聯(lián)業(yè)務(wù),華信證券處置不涉及其他同業(yè)機(jī)構(gòu),外溢性較小,影響十分有限。在國(guó)務(wù)院金融穩(wěn)定發(fā)展委員會(huì)領(lǐng)導(dǎo)下,中國(guó)證監(jiān)會(huì)將會(huì)同相關(guān)部委加強(qiáng)市場(chǎng)監(jiān)測(cè),積極應(yīng)對(duì)、穩(wěn)妥推進(jìn)處置工作,切實(shí)維護(hù)證券市場(chǎng)平穩(wěn)運(yùn)行。
 
中國(guó)證監(jiān)會(huì)行政處罰決定書(華信證券)
〔2019〕122號(hào)
 
當(dāng)事人:上海華信證券有限責(zé)任公司(以下簡(jiǎn)稱華信證券),住所:上海自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)世紀(jì)大道100號(hào)環(huán)球金融中心9樓。
 
依據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》(以下簡(jiǎn)稱《證券法》)的規(guī)定,我會(huì)對(duì)華信證券違法違規(guī)行為進(jìn)行立案調(diào)查、審理,并依法向當(dāng)事人告知作出行政處罰的事實(shí)、理由、依據(jù)及當(dāng)事人依法享有的權(quán)利。當(dāng)事人華信證券未提出陳述、申辯意見(jiàn),也未申請(qǐng)聽證。本案現(xiàn)已調(diào)查、審理終結(jié)。
 
經(jīng)查明,當(dāng)事人存在以下違法事實(shí):
 
一、華信證券將自有資金為股東提供融資
 
2018年2月13日,上海華信國(guó)際集團(tuán)財(cái)務(wù)有限責(zé)任公司(以下簡(jiǎn)稱華信財(cái)務(wù))總經(jīng)理王某等人到華信證券,出具了上海華信國(guó)際集團(tuán)有限公司(以下簡(jiǎn)稱上海華信,持有華信證券100%股權(quán))《關(guān)于緊急調(diào)用上海華信證券有限責(zé)任公司資金的情況說(shuō)明》,稱上海華信需要緊急兌付公開市場(chǎng)債券,指令華信證券將6億元自有資金劃轉(zhuǎn)給上海華信。當(dāng)日下午,華信證券將招商銀行基本賬戶上的6億元劃入建設(shè)銀行金橋支行的尾號(hào)為0935自有資金賬戶(以下簡(jiǎn)稱0935賬戶,系與華信財(cái)務(wù)的共管賬戶),隨即資金被華信財(cái)務(wù)轉(zhuǎn)至上海華信。
 
二、華信證券以購(gòu)買和租賃房產(chǎn)名義向股東關(guān)聯(lián)方劃款
 
2018年1月底2月初,華信證券董事長(zhǎng)李勇通知華信證券總經(jīng)理陳燦輝,要求華信證券繼續(xù)租賃集團(tuán)名下的明天廣場(chǎng)房產(chǎn)。2018年2月2日,陳燦輝通知華信證券財(cái)務(wù)總監(jiān)陳新華辦理,陳新華根據(jù)明天廣場(chǎng)的當(dāng)前租賃價(jià)格以77.5%打折后測(cè)算了具體金額為53,012,096.56元,扣除華信證券一季度已經(jīng)支付的明天廣場(chǎng)20-23樓租金2,866,471.29元后,最終將50,145,625.27元轉(zhuǎn)賬給上海華信集團(tuán)資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)有限公司(以下簡(jiǎn)稱華信資產(chǎn),系上海華信關(guān)聯(lián)方)。
 
2018年1月底2月初,李勇通知陳燦輝,要求華信證券購(gòu)買集團(tuán)名下房產(chǎn)。2018年2月7日,李勇和王某通知陳燦輝,要求華信證券立刻轉(zhuǎn)賬2億元,陳燦輝通知陳新華以購(gòu)買嘉匯廣場(chǎng)6號(hào)樓和7號(hào)樓房產(chǎn)的名義緊急劃撥2億元。華信證券當(dāng)天分兩筆將2億元轉(zhuǎn)給了華信資產(chǎn)。
 
2018年2月9日,李勇和王某通知陳燦輝要求華信證券再支付1.4億元,陳燦輝通知陳新華進(jìn)行資金劃轉(zhuǎn),華信證券當(dāng)天分兩筆(分別為1.15億和2,500萬(wàn)元)以購(gòu)買明天廣場(chǎng)房產(chǎn)的名義先后轉(zhuǎn)給華信資產(chǎn)。
 
上述房產(chǎn)租賃款和購(gòu)房款合計(jì)約3.9億元,經(jīng)查,在華信證券轉(zhuǎn)賬給華信資產(chǎn)后,均在當(dāng)天又由華信資產(chǎn)轉(zhuǎn)賬至華信財(cái)務(wù)。
 
三、華信證券以證券資產(chǎn)管理客戶的資產(chǎn)為股東提供融資
 
2017年3月2日至12月28日,華信證券以證券資產(chǎn)管理客戶的資產(chǎn)向福建大生控股有限公司、深圳市大生農(nóng)業(yè)集團(tuán)有限公司、國(guó)能商業(yè)集團(tuán)有限公司、瑞盈信融(深圳)商業(yè)保理有限公司、北方石油化工(集團(tuán))有限公司、上海大生農(nóng)業(yè)金融科技股份有限公司六個(gè)項(xiàng)目累計(jì)轉(zhuǎn)款42.79億元,其中24.72億元資金經(jīng)過(guò)華信體系內(nèi)公司的一道或者多道流轉(zhuǎn),轉(zhuǎn)至華信證券的關(guān)聯(lián)方,5.95億元當(dāng)天就轉(zhuǎn)入上海華信。
  
以上違法事實(shí)清楚,有信托合同、銀行流水、董事會(huì)決議材料、工商登記資料、情況說(shuō)明、詢問(wèn)筆錄等證據(jù)證明,足以認(rèn)定。
 
我會(huì)認(rèn)為,華信證券根據(jù)上海華信指令向0935賬戶劃款6億元,為股東上海華信提供融資,違反了《證券法》第一百三十條第二款“證券公司不得為其股東或者股東的關(guān)聯(lián)人提供融資或者擔(dān)?!钡囊?guī)定,構(gòu)成《證券法》第二百二十二條第二款所述的行為。華信證券董事長(zhǎng)李勇在《關(guān)于緊急調(diào)用上海華信證券有限責(zé)任公司資金的情況說(shuō)明》上簽字同意,是直接負(fù)責(zé)的主管人員;華信證券總經(jīng)理陳燦輝、財(cái)務(wù)總監(jiān)陳新華作為具體執(zhí)行人員,是其他直接責(zé)任人員。
 
華信證券以購(gòu)買和租賃房產(chǎn)名義向華信資產(chǎn)劃款3.9億元,劃款前未履行房產(chǎn)評(píng)估、房產(chǎn)合同簽訂、董事會(huì)和股東會(huì)審議等程序,相關(guān)合同和決議材料系后補(bǔ),相關(guān)購(gòu)買房產(chǎn)也未實(shí)際過(guò)戶。華信證券以購(gòu)買和租賃房產(chǎn)名義向華信資產(chǎn)劃款3.9億元構(gòu)成為股東的關(guān)聯(lián)方融資的情形,違反了《證券法》第一百三十條第二款“證券公司不得為其股東或者股東的關(guān)聯(lián)人提供融資或者擔(dān)?!钡囊?guī)定,構(gòu)成《證券法》第二百二十二條第二款所述的行為。華信證券董事長(zhǎng)李勇在《關(guān)于緊急調(diào)用上海華信證券有限責(zé)任公司資金的情況說(shuō)明》上簽字,安排資金調(diào)用,是直接負(fù)責(zé)的主管人員;華信證券總經(jīng)理陳燦輝、財(cái)務(wù)總監(jiān)陳新華作為具體執(zhí)行人員,是其他直接責(zé)任人員。
 
華信證券以證券資產(chǎn)管理客戶的資產(chǎn)為股東上海華信提供融資,違反了《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第六十一條“證券公司不得以證券經(jīng)紀(jì)客戶或者證券資產(chǎn)管理客戶的資產(chǎn)向他人提供融資或者擔(dān)保”的規(guī)定,構(gòu)成《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第八十六條第二項(xiàng)所述的行為。對(duì)于華信證券的上述行為,李勇是直接負(fù)責(zé)的主管人員;陳燦輝是其他直接責(zé)任人員。
 
根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度,依據(jù)《證券法》第二百二十二條第二款、《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第八十六條第二項(xiàng)的規(guī)定,我會(huì)決定:
 
一、對(duì)華信證券將6億元自有資金為股東提供融資的行為,責(zé)令華信證券改正,給予警告,并處以30萬(wàn)元的罰款。
 
二、對(duì)華信證券以購(gòu)買和租賃房產(chǎn)名義向股東關(guān)聯(lián)方劃款3.9億元提供融資的行為,責(zé)令華信證券改正,給予警告,并處以30萬(wàn)元的罰款。
 
三、對(duì)華信證券以證券資產(chǎn)管理客戶的資產(chǎn)為股東提供融資的行為,責(zé)令華信證券改正,給予警告,并處以60萬(wàn)元的罰款,撤銷華信證券業(yè)務(wù)許可。
 
綜上,責(zé)令華信證券改正,給予警告,并處以120萬(wàn)元的罰款,撤銷華信證券業(yè)務(wù)許可。
 
對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員李勇、其他直接責(zé)任人員陳燦輝、陳新華另案處理。
  
上述當(dāng)事人應(yīng)自收到本處罰決定書之日起15日內(nèi),將罰款匯交中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)(財(cái)政匯繳專戶),開戶銀行:中信銀行北京分行營(yíng)業(yè)部,賬號(hào):7111010189800000162,由該行直接上繳國(guó)庫(kù),并將注有當(dāng)事人名稱的付款憑證復(fù)印件送中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)稽查局備案。當(dāng)事人如果對(duì)本處罰決定不服,可在收到本處罰決定書之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)申請(qǐng)行政復(fù)議,也可在收到本處罰決定書之日起6個(gè)月內(nèi)直接向有管轄權(quán)的人民法院提起行政訴訟。復(fù)議和訴訟期間,上述決定不停止執(zhí)行。
 
中國(guó)證監(jiān)會(huì) 
2019年11月14日

分享到:

相關(guān)推薦

2025年3月21日,第十屆中國(guó)供應(yīng)鏈金融年會(huì)暨第10屆“中國(guó)供應(yīng)鏈金融行業(yè)標(biāo)桿大獎(jiǎng)?lì)C獎(jiǎng)典禮”在...
| 2025-03-21 23:43
2025年3月21日,2025第十屆中國(guó)供應(yīng)鏈金融年會(huì)暨第十屆中國(guó)供應(yīng)鏈金融行業(yè)標(biāo)桿大獎(jiǎng)?lì)C獎(jiǎng)典禮在北京隆重舉行,會(huì)議現(xiàn)場(chǎng)...
| 2025-03-21 23:37
自2025年1月起,經(jīng)過(guò)將近3個(gè)月的對(duì)外宣傳,以及企業(yè)自評(píng)材料的申報(bào)、專家評(píng)審環(huán)節(jié)后,第十屆中國(guó)供應(yīng)鏈金融行業(yè)標(biāo)桿企業(yè)大...
| 2025-03-14 17:21
經(jīng)過(guò)近2個(gè)月的網(wǎng)絡(luò)投票、機(jī)構(gòu)自評(píng)、專家評(píng)審環(huán)節(jié)后,第14屆(2024)中國(guó)經(jīng)貿(mào)企業(yè)最具信賴的金融服務(wù)商(金貿(mào)獎(jiǎng))評(píng)選結(jié)果...
| 2024-12-22 14:18
在這個(gè)充滿希望與挑戰(zhàn)的新時(shí)代,中國(guó)交易銀行50人論壇(CTB50)滿懷喜悅地祝賀論壇成員——紐約...
| 2024-10-17 11:15
2024年9月6日,2024中國(guó)司庫(kù)年會(huì)暨中國(guó)司庫(kù)建設(shè)標(biāo)桿企業(yè)大獎(jiǎng)“司南獎(jiǎng)”頒獎(jiǎng)典禮在北京隆重舉...
| 2024-09-07 23:34
《數(shù)字中國(guó)建設(shè)整體布局規(guī)劃》中指出,“建設(shè)數(shù)字中國(guó)是數(shù)字時(shí)代推進(jìn)中國(guó)式現(xiàn)代化的重要引擎,是構(gòu)筑國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)新優(yōu)勢(shì)...
| 2024-09-07 22:25