來(lái)源：中金社（ID：zjs-cngold）

美國(guó)商品期貨交易委員會(huì)（CFTC）于本周發(fā)布通告，向Arab Global Commodities DMCC（AGC）提出了一項(xiàng)命令，該公司為總部設(shè)在迪拜的自營(yíng)貿(mào)易公司，在印度設(shè)有多個(gè)貿(mào)易辦事處，在2016年3月至8月期間在商品交易所（COMEX）上交易的銅期貨合約方面從事破壞性的“欺騙”交易。

CFTC訂單發(fā)現(xiàn)，AGC通過(guò)其中一名員工（交易員A）從事這項(xiàng)活動(dòng)，通常在營(yíng)業(yè)時(shí)間之后，在交易員A從家中交易時(shí)進(jìn)行欺騙。該命令要求AGC支付30萬(wàn)美元的民事罰款，并停止違反“商品交易法”的欺騙行為。

CFTC發(fā)現(xiàn)，在幾個(gè)月的過(guò)程中，交易員A使用相同的欺騙模式反復(fù)交易。在某些情況下，該訂單發(fā)現(xiàn)交易員A使用另一個(gè)AGC交易員帳戶來(lái)隱藏他的欺騙行為。一旦意識(shí)到交易員A的不當(dāng)行為，AGC立即終止了對(duì)該交易員的雇傭。

CFTC執(zhí)行總監(jiān)James McDonald表示：

“這一案例表明我們將繼續(xù)致力于尋找出破壞性貿(mào)易行為，例如在我們的市場(chǎng)上所進(jìn)行的欺騙行為。我們將繼續(xù)與監(jiān)管和執(zhí)法合作伙伴共同努力，追求這一目標(biāo)?！?/p>

該命令承認(rèn)AGC的合作，并指出AGC立即承擔(dān)了不當(dāng)行為的責(zé)任，并積極采取補(bǔ)救措施和流程，以防止將來(lái)發(fā)生類似的不當(dāng)行為。

CFTC贊賞了芝加哥商品交易所集團(tuán)（CME Group）的合作與協(xié)助。