由于部分地方交易場(chǎng)所在交易模式和交易品種上超越了地方監(jiān)管部門和國(guó)務(wù)院文件的要求和規(guī)定。我們認(rèn)為這種屬于一定違規(guī)的“灰”色地帶。由于存在一定的灰色，所以也被國(guó)內(nèi)的一些人員盯上，在2015-2016年出現(xiàn)了不少黑吃灰的案例。

這些人員認(rèn)為交易場(chǎng)所及會(huì)員單位存在一定的灰色地帶，出了問(wèn)題一般不敢聲張，不敢報(bào)警，只能打掉牙往肚里咽。其實(shí)分析來(lái)看，這種黑吃灰一般都是極端熟悉金融系統(tǒng)的人員、交易場(chǎng)所從業(yè)人員，他們熟悉軟件系統(tǒng)、熟悉交易場(chǎng)所規(guī)則漏洞。

同時(shí)還有郵幣卡領(lǐng)域的一批羊毛黨和一些人員搞AB倉(cāng)等模式盈利（個(gè)別投資者下雙向單贏走輸討），這種才是真正的包掙不賠的買賣。值得一提的有不少早期的投資者在交易場(chǎng)所開戶后虧錢后研究了交易場(chǎng)所和會(huì)員的盈利模式后成為代理商和會(huì)員單位的也不在少數(shù)，甚至后面掙錢后成為了交易場(chǎng)所的設(shè)立發(fā)起者年掙幾億，這真是一個(gè)投資者的勵(lì)志進(jìn)階故事。

以下歸納了四類黑吃灰現(xiàn)象和案例分享：

1、黑客攻擊交易場(chǎng)所服務(wù)器索取利益，一般為勒索比特幣

2015年-2016年國(guó)內(nèi)出現(xiàn)了大量的行業(yè)新聞就是停盤，原因就是被黑客攻擊了服務(wù)器，造成了投資者無(wú)法登陸，無(wú)法交易。

如：天津某交易場(chǎng)所

2、黑客通過(guò)交易場(chǎng)所軟件系統(tǒng)漏洞直接劃走資金

案件一：非法侵入湖南某貴金屬交易平臺(tái)轉(zhuǎn)走160萬(wàn)元 黑客是18歲青年

通過(guò)黑客手段非法侵入某稀貴金屬公司交易平臺(tái)，利用抓包軟件抓取數(shù)據(jù)包，修改平臺(tái)后臺(tái)數(shù)據(jù)，一夜之間就將平臺(tái)160萬(wàn)元資金非法劃走，如此驚天大案的幕后黑手竟然是幾個(gè)入門級(jí)網(wǎng)蟲作案。

近日，定遠(yuǎn)縣公安局成功抓獲被湖南警方網(wǎng)上追逃的犯罪嫌疑人魯某、安某，協(xié)助破獲特大盜竊案件。

魯某、安某都是剛滿18歲的無(wú)業(yè)青年，不過(guò)劣跡卻一點(diǎn)不少，因盜竊、搶奪，魯某竟然都是“二進(jìn)宮”了。迷戀網(wǎng)絡(luò)的兩人通過(guò)偶然的機(jī)會(huì)在網(wǎng)絡(luò)社交軟件認(rèn)識(shí)了某電腦學(xué)院的工程師，通過(guò)購(gòu)買木馬抓包軟件學(xué)習(xí)侵入計(jì)算機(jī)平臺(tái)系統(tǒng)，盜取游戲充值幣，再后來(lái)直接通過(guò)社交軟件群售賣木馬抓包軟件傳授侵入計(jì)算機(jī)的犯罪方法。

2016年11月份以來(lái)，為魯某、安某聯(lián)合傳授犯罪方法的下線李某利用從木馬抓包軟件侵入湖南某金融交易平臺(tái)，破解平臺(tái)后臺(tái)數(shù)據(jù)，將平臺(tái)資金160余萬(wàn)元資金非法劃走。企業(yè)報(bào)警案發(fā)劃走資金被緊急凍結(jié)。

定遠(yuǎn)警方接到協(xié)查后立即開展工作。2016年12月30日，定遠(yuǎn)縣公安局刑偵部門經(jīng)工作摸清了魯某、安某在定遠(yuǎn)的活動(dòng)軌跡和居住地，先后在定遠(yuǎn)縣定城鎮(zhèn)小黃莊一網(wǎng)吧門口、定城鎮(zhèn)示范小區(qū)附近將魯某、安某抓獲歸案。目前，魯某、安某已被移交湖南警方作進(jìn)一步處理。

案件二：北京一軟件公司人員侵入江蘇大圓銀泰交易中心數(shù)據(jù)庫(kù)系統(tǒng)并修改交易信息獲利案件

被告人張有元盜竊罪一審刑事判決書  南京市秦淮區(qū)人民法院刑事判決書 （2015）秦刑二初字第48號(hào)公訴機(jī)關(guān)南京市秦淮區(qū)人民檢察院。

被告人張有元，男，1978年10月13日出生，漢族，大學(xué)文化，系突觸計(jì)算機(jī)系統(tǒng)（上海）有限公司北京分公司CMS產(chǎn)品經(jīng)理。2014年7月27日因涉嫌犯盜竊罪被刑事拘留，同年9月3日被逮捕?，F(xiàn)羈押于南京市秦淮區(qū)看守所。 

南京市秦淮區(qū)人民檢察院以寧秦檢訴刑訴（2015）80號(hào)起訴書指控被告人張有元犯盜竊罪，于2015年2月9日向本院提起公訴。本院依法適用普通程序，組成合議庭，公開開庭審理了本案。南京市秦淮區(qū)人民檢察院指派代理檢察員陳宏出庭支持公訴，被告人張有元及其辯護(hù)人孫國(guó)祥、劉偉、證人張某到庭參加訴訟。

本案在審理過(guò)程中，經(jīng)南京市秦淮區(qū)人民檢察院建議延期審理一次?，F(xiàn)已審理終結(jié)。南京市秦淮區(qū)人民檢察院指控，2014年1月至2月間，被告人張有元使用其本人和張小利的身份證明，先后在江蘇大圓銀泰貴金屬現(xiàn)貨電子交易市場(chǎng)有限公司開戶并注冊(cè)成為客戶，后被告人張有元采取先正常建倉(cāng)交易，后非法侵入江蘇大圓銀泰貴金屬現(xiàn)貨電子交易市場(chǎng)有限公司數(shù)據(jù)庫(kù)系統(tǒng)修改交易信息的方式，先后六次共計(jì)竊得該公司人民幣349，379.9元。

公訴機(jī)關(guān)提交了被告人張有元的供述和辯解、證人卞某、孫慶雷等人的證言、南京市公安局秦淮分局制作的勘驗(yàn)檢查筆錄以及銀行明細(xì)、扣押物品清單等書證予以證明。公訴機(jī)關(guān)認(rèn)為，被告人張有元以非法占有為目的，秘密竊取他人財(cái)物，數(shù)額巨大，其行為觸犯了《中華人民共和國(guó)刑法》第二百六十四條的規(guī)定，應(yīng)當(dāng)以盜竊罪追究其刑事責(zé)任。

被告人張有元對(duì)被指控的盜竊罪予以否認(rèn)，并辯解其侵入大圓公司數(shù)據(jù)庫(kù)系統(tǒng)并修改交易信息是基于好奇和技術(shù)熱愛，不是基于盜竊的目的；其記不清楚交易的時(shí)間和具體金額，應(yīng)扣除其正常交易的數(shù)額；其從交易賬戶轉(zhuǎn)出資金系經(jīng)大圓公司審核同意，不是秘密竊取行為；其歸案后有檢舉大圓公司無(wú)做期貨資質(zhì)的立功表現(xiàn)。

辯護(hù)人提出的辯護(hù)意見是：

1、本案的相關(guān)數(shù)據(jù)由大圓公司提供，不是原始數(shù)據(jù)，不能作為定案依據(jù)；

2、犯罪數(shù)額中應(yīng)扣除被告人張有元正常交易的數(shù)額；

3、大圓公司不是被告人張有元的交易對(duì)象，本案的被害人不是大圓公司；

4、被告人張有元在交易過(guò)程中修改建倉(cāng)信息，讓大圓公司數(shù)據(jù)庫(kù)系統(tǒng)產(chǎn)生錯(cuò)誤判斷，使其非法盈利的行為，不是秘密竊取行為；

5、大圓公司本身存在過(guò)錯(cuò)的嫌疑；

6、被告人張有元主動(dòng)坦白并退款，態(tài)度較好，可以從輕處罰；

7、被告人張有元一貫表現(xiàn)良好，積極幫助他人，無(wú)前科劣跡，可以從輕處罰；8、被告人張有元有立功表現(xiàn)，可以減輕處罰。

經(jīng)審理查明：

一、2014年1月，被告人張有元使用其本人的身份證明，在江蘇大圓銀泰貴金屬現(xiàn)貨電子交易市場(chǎng)有限公司（以下簡(jiǎn)稱“大圓公司”）開戶并注冊(cè)成為客戶。同年1月30日至2月11日，被告人張有元采取先正常建倉(cāng)交易，后非法侵入大圓公司數(shù)據(jù)庫(kù)系統(tǒng)修改交易信息的方式，先后五次共計(jì)竊得大圓公司人民幣334，207.7元。

二、2014年2月，被告人張有元使用其妹妹張小利的身份證明，在大圓公司開戶并注冊(cè)成為客戶。同年6月26日，被告人張有元采取上述同樣方式，竊得大圓公司人民幣15，172.2元。

2014年7月25日，被告人張有元在北京市朝陽(yáng)區(qū)嘉盛中心4002室上海聚力傳媒技術(shù)有限公司北京分公司被公安機(jī)關(guān)抓獲歸案。案發(fā)后，被告人張有元已退還大圓公司人民幣349，379.9元。

為證實(shí)上述事實(shí)，公訴機(jī)關(guān)當(dāng)庭出示了下列證據(jù)：

1、被告人張有元的供述和辯解證明，2014年春節(jié)前后，其使用本人的身份證并通過(guò)大圓公司的代理商在大圓公司開戶，利用該公司的交易平臺(tái)進(jìn)行白銀現(xiàn)貨交易，并綁定一張農(nóng)行卡。開戶后，其通過(guò)網(wǎng)銀先后四次共向其交易賬戶入金250，000元，之后通過(guò)該交易平臺(tái)進(jìn)行幾次交易，都虧損，其通過(guò)各種渠道發(fā)現(xiàn)類期貨性質(zhì)的公司都是以各種手段欺騙、坑害客戶，遂用黑色聯(lián)想電腦中“httpanalyzer”網(wǎng)站分析工具分析大圓公司的客戶端，發(fā)現(xiàn)客戶端和服務(wù)器之間的交換協(xié)議是明文的，沒有加密，其嘗試修改其中的變量值，發(fā)現(xiàn)修改后的數(shù)據(jù)可以傳送回服務(wù)器，且通過(guò)修改變量值能修改其建倉(cāng)時(shí)的價(jià)格點(diǎn)位和漲跌方向，從而獲利。

之后，其在大圓公司進(jìn)行過(guò)幾單交易，每次交易后修改單子PRICE和BUY＿SELL變量后面的值，具體做了幾筆記不清了，其未具體計(jì)算獲利數(shù)額。2014年2月，其發(fā)現(xiàn)其在大圓公司的交易賬戶被凍結(jié)，其多次找大圓公司及代理商聯(lián)系解決，未果。

2014年6月，其通過(guò)修改變量值將其交易賬戶的凍結(jié)狀態(tài)改為正常狀態(tài)，并將賬戶內(nèi)被凍結(jié)的資金全部轉(zhuǎn)到其農(nóng)行卡上。為和大圓公司業(yè)務(wù)員搞好關(guān)系，且其認(rèn)為這是一種投資方式，遂于2014年春節(jié)后使用其妹妹張小利的身份證在大圓公司開戶，并入金50，000元。

2014年6、7月份，其用該交易賬戶修改過(guò)一次數(shù)據(jù)，獲利10，000余元，當(dāng)時(shí)正常操作后應(yīng)虧損6，000余元，其通過(guò)修改數(shù)據(jù)后出金58，000余元。2014年7月25日21時(shí)許，其在上海聚力傳媒技術(shù)有限公司北京分公司被公安機(jī)關(guān)帶走，該公司與突觸計(jì)算機(jī)系統(tǒng)（上海）有限公司北京分公司是同一家公司。

2、證人卞某的證言證明，其系大圓公司的技術(shù)風(fēng)控人員。大圓公司是由省金融辦監(jiān)管并在國(guó)務(wù)院部際聯(lián)席會(huì)議備案，實(shí)行自律性管理的公司制法人，提供白銀現(xiàn)貨電子交易平臺(tái)，行情源由專業(yè)數(shù)據(jù)源供應(yīng)商提供。

大圓公司與上海倚天公司、北京金網(wǎng)安泰公司合作，倚天公司提供行情分析軟件，金網(wǎng)安泰公司提供交易軟件。客戶使用其賬戶登陸公司的交易客戶端并進(jìn)行操作，操作指令經(jīng)前置交易服務(wù)器到達(dá)交易核心服務(wù)器，由交易核心服務(wù)器對(duì)數(shù)據(jù)庫(kù)進(jìn)行操作，所有客戶對(duì)客戶端的操作都能在交易核心服務(wù)器的日志上留下原始記錄，日志自動(dòng)生成并存檔，任何修改都會(huì)在日志屬性上留下記錄。

公司規(guī)定，對(duì)數(shù)額較大的交易必須由風(fēng)控人員進(jìn)行關(guān)注。2014年1月30日至2月11日期間，張有元的賬戶連續(xù)進(jìn)行5筆建平倉(cāng)操作，每筆交易均盈利，且盈利數(shù)額較大，引起風(fēng)控人員關(guān)注，遂對(duì)該賬戶的交易記錄進(jìn)行檢查，發(fā)現(xiàn)該賬戶所有建倉(cāng)時(shí)間的點(diǎn)位與數(shù)據(jù)庫(kù)中的歷史行情記錄不匹配，且交易核心日志中的原始建倉(cāng)記錄與數(shù)據(jù)庫(kù)中的建倉(cāng)記錄也不匹配。

經(jīng)進(jìn)一步核查，發(fā)現(xiàn)張有元系利用交易客戶端的查詢接口進(jìn)行SQL語(yǔ)句注入，修改數(shù)據(jù)庫(kù)數(shù)據(jù)。后大圓公司于2月12日凍結(jié)張有元的交易賬戶，直到6月18日，該賬戶異常解凍并出金257，613.2元，即將資金從大圓公司在農(nóng)行的托管賬戶轉(zhuǎn)入客戶綁定的銀行卡上，錢款已脫離大圓公司掌控。

大圓公司于6月25日?qǐng)?bào)案，次日又發(fā)現(xiàn)張小利的交易賬戶以同樣手段盜取公司資金16，000元，賬戶登陸的IP地址和之前的也一致。大圓公司提供交易平臺(tái)，不參與交易，賺取客戶交易時(shí)產(chǎn)生的手續(xù)費(fèi)，客戶的盈虧與公司沒有直接利益關(guān)系。

3、證人黃某的證言證明，其系大圓公司的總工程師。大圓公司系經(jīng)營(yíng)貴金屬現(xiàn)貨電子交易平臺(tái)，與50余家會(huì)員單位是合作關(guān)系，會(huì)員單位負(fù)責(zé)發(fā)展客戶，其公司負(fù)責(zé)審核會(huì)員單位上傳的客戶資料電子檔，審核通過(guò)后開戶成功。

客戶在其公司開戶后，需要綁定自己的銀行卡，然后將投資的資金轉(zhuǎn)賬到與其公司有合作協(xié)議的銀行監(jiān)管賬戶內(nèi)，再使用其公司的交易平臺(tái)進(jìn)行貴金屬電子交易，客戶自負(fù)盈虧，公司賺取交易手續(xù)費(fèi)，客戶賺取的部分不包括應(yīng)當(dāng)支付的手續(xù)費(fèi)。

張有元于2014年1月24日通過(guò)江蘇良運(yùn)貴金屬有限公司開戶，1月27日激活使用，綁定的農(nóng)行卡尾數(shù)為2672，該賬戶入金250，000元，1月30日至2月11日期間，該賬戶通過(guò)入侵公司數(shù)據(jù)庫(kù)并修改建倉(cāng)時(shí)間和價(jià)格的方式操作5次，非法操作后賬戶實(shí)際金額為522，907.7元，2月10日該賬戶出金265，294.5元，即將資金由交易賬戶轉(zhuǎn)至農(nóng)行卡上，公司發(fā)現(xiàn)該賬戶異常后將該賬戶凍結(jié)，同時(shí)要求軟件公司調(diào)查情況并對(duì)系統(tǒng)問(wèn)題進(jìn)行防范和修補(bǔ)。

6月19日，公司與銀行對(duì)賬時(shí)發(fā)現(xiàn)資金異常。經(jīng)調(diào)查，發(fā)現(xiàn)6月18日公司數(shù)據(jù)庫(kù)被入侵，張有元的交易賬戶由凍結(jié)狀態(tài)被改為正常狀態(tài)，并于當(dāng)日出金257，613.2元。

4、證人孫慶雷的證言和倚天財(cái)經(jīng)智分析系統(tǒng)服務(wù)銷售合同及附件、企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照、計(jì)算機(jī)軟件著作權(quán)登記證書等書證證明，其系上海霸靈投資管理有限公司市場(chǎng)總監(jiān)。

霸靈公司主要做財(cái)經(jīng)方面的行情軟件，公司自主研發(fā)了北大倚天軟件。2012年，其公司與大圓公司簽訂使用軟件合同，并按大圓公司的要求在軟件上嵌套了由北京金網(wǎng)安泰公司制作的交易系統(tǒng)，該軟件的功能是為客戶提供看盤分析軟件，數(shù)據(jù)由交易系統(tǒng)產(chǎn)生，通過(guò)數(shù)據(jù)鏈接到行情分析軟件。其公司同類型的軟件還有匯豐貴金屬交易行情分析系統(tǒng)等。

5、企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照、公司準(zhǔn)予變更登記通知書、江蘇省人民政府辦公廳蘇政辦發(fā)（2013）74號(hào)文件證明，大圓公司于2011年12月23日注冊(cè)成立，經(jīng)營(yíng)范圍：為貴金屬提供電子交易平臺(tái)服務(wù)；貴金屬銷售；貴金屬項(xiàng)目投資；投資與資產(chǎn)管理；信息咨詢服務(wù)、信息系統(tǒng)集成服務(wù)、數(shù)據(jù)處理和存儲(chǔ)服務(wù)、信息技術(shù)咨詢服務(wù)；物流信息服務(wù)、供應(yīng)鏈管理服務(wù)。

法定代表人為袁顧明。2014年9月22日，公司名稱變更為江蘇大圓銀泰商品合約交易市場(chǎng)有限公司。大圓公司系經(jīng)江蘇省政府辦公廳清理整頓工作后通過(guò)驗(yàn)收并予以保留的商品類交易場(chǎng)所。

6、客戶協(xié)議書、投資者確認(rèn)函、激活申請(qǐng)表等書證證明，2014年1月24日，張有元通過(guò)江蘇良運(yùn)貴金屬有限公司開戶并注冊(cè)成為大圓公司會(huì)員；同年2月6日，張小利通過(guò)江蘇新盛世貴金屬有限公司開戶并注冊(cè)成為大圓公司會(huì)員。

7、大圓公司的報(bào)案材料、數(shù)據(jù)庫(kù)信息、數(shù)據(jù)流轉(zhuǎn)示意圖等書證證明，張有元于2014年1月24日在大圓公司開戶，交易賬號(hào)為13×××02，綁定農(nóng)行卡賬號(hào)為62×××72，于1月27日到1月30日共入金250，000元，實(shí)際出金522，907.7元。張小利于2014年2月6日在大圓公司開戶，交易賬號(hào)為11×××66，綁定的農(nóng)行卡賬號(hào)為62×××77，于6月18日入金1元，6月24日入金50，000元，實(shí)際出金58，773.2元。

8、現(xiàn)場(chǎng)勘驗(yàn)檢查筆錄、檢查筆錄等書證證明，2014年12月18日、2015年2月3日，公安機(jī)關(guān)依法對(duì)大圓公司的數(shù)據(jù)庫(kù)系統(tǒng)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)勘驗(yàn)、檢查和演示，對(duì)調(diào)取數(shù)據(jù)庫(kù)信息過(guò)程以屏幕錄像方式提取固定，對(duì)相關(guān)系統(tǒng)數(shù)據(jù)的來(lái)源獲取方式進(jìn)行說(shuō)明，并對(duì)整個(gè)過(guò)程進(jìn)行攝像。

其中：張有元的交易賬戶

①2014年1月30日09：32：18建倉(cāng)，賣出10手大圓銀50千元，價(jià)格3862；當(dāng)日10：17：07平倉(cāng)，價(jià)格3856，平倉(cāng)后賺6點(diǎn)，應(yīng)得3，000元；修改數(shù)據(jù)后，建倉(cāng)時(shí)間08：50：34，價(jià)格3882（實(shí)際該時(shí)間點(diǎn)行情價(jià)格3879），賺26點(diǎn)，實(shí)得13，000元。

②2014年1月30日15：55：15建倉(cāng)，賣出15手大圓銀100千元，價(jià)格3806；當(dāng)日21：21：14平倉(cāng)，價(jià)格3805，平倉(cāng)后賺1點(diǎn)，應(yīng)得1，500元；修改數(shù)據(jù)后，建倉(cāng)時(shí)間14：52：43，價(jià)格3855（實(shí)際該時(shí)間點(diǎn)行情價(jià)格3852），賺50點(diǎn)，實(shí)得75，000元。

③2014年2月3日20：37：20建倉(cāng)，買入15手大圓銀100千元，價(jià)格3802；當(dāng)日23：00：11平倉(cāng)，價(jià)格3820，平倉(cāng)后賺18點(diǎn)，應(yīng)得27，000元；修改數(shù)據(jù)后，建倉(cāng)時(shí)間19：59：47，價(jià)格3785（實(shí)際該時(shí)間點(diǎn)行情價(jià)格3780），賺35點(diǎn)，實(shí)得52，500元。

④2014年2月5日23：06：02建倉(cāng)，賣出20手大圓銀100千元，價(jià)格3903；次日00：17：23平倉(cāng)，價(jià)格3920，平倉(cāng)后虧17點(diǎn)，應(yīng)虧34，000元；修改數(shù)據(jù)后，建倉(cāng)時(shí)間21：42：35，價(jià)格3968，賺48點(diǎn)，實(shí)得96，000元。

⑤2014年2月11日22：29：33建倉(cāng)，賣出12手大圓銀100千元，價(jià)格3940；當(dāng)日23：51：55平倉(cāng)，價(jià)格3989，平倉(cāng)后虧49點(diǎn)，應(yīng)虧58，800元；修改數(shù)據(jù)后，建倉(cāng)時(shí)間22：14：36，建倉(cāng)方向買入，價(jià)格3937（實(shí)際該時(shí)間點(diǎn)行情價(jià)格3932），賺52點(diǎn)，實(shí)得62，400元。

張小利的交易賬戶⑥2014年6月25日10：42：13建倉(cāng)，賣出2手大圓銀100千元，價(jià)格4107；當(dāng)日21：42：35平倉(cāng)，價(jià)格4139，平倉(cāng)后虧32點(diǎn)，應(yīng)虧6，400元；修改數(shù)據(jù)后，建倉(cāng)時(shí)間10：48：33，建倉(cāng)方向買入，價(jià)格4091，賺48點(diǎn)，實(shí)得9，600元。綜上，張有元的交易賬戶修改數(shù)據(jù)前應(yīng)虧61，300元，修改數(shù)據(jù)后賺298，900元，導(dǎo)致數(shù)額增加360，200元，交易手續(xù)費(fèi)25，992.3元；張小利的交易賬戶修改數(shù)據(jù)前應(yīng)虧6，400元，修改數(shù)據(jù)后賺9，600元，導(dǎo)致數(shù)額增加16，000元，交易手續(xù)費(fèi)827.8元。

9、搜查筆錄、扣押清單證明，2015年7月25日，偵查人員依法對(duì)張有元位于北京市朝陽(yáng)區(qū)嘉盛中心4002室上海聚力傳媒技術(shù)有限公司北京分公司的辦公地點(diǎn)進(jìn)行搜查，查獲白色惠普牌筆記本電腦一臺(tái)、黑色I(xiàn)BM牌筆記本電腦一臺(tái)、黑色蘋果牌手機(jī)一部、農(nóng)行卡二張（尾數(shù)分別為4877、2672）、工行卡一張（尾數(shù)為8855）、銀行U盾三個(gè)、諾基亞手機(jī)一部、人民幣350，327.5元等物品，并予以扣押。

10、電子證據(jù)檢查筆錄證明，公安機(jī)關(guān)對(duì)張有元使用的筆記本電腦的硬盤進(jìn)行檢查，發(fā)現(xiàn)大圓銀泰貴金屬現(xiàn)貨電子交易系統(tǒng)賬號(hào)的登陸記錄、網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)分析軟件“HttpAnalyzer”等，并將上述證據(jù)提取、固定。

11、查詢存款通知書、銀行卡交易明細(xì)等書證證明，張有元尾數(shù)為2672的農(nóng)行卡賬戶于2014年1月22日開戶，1月27日至1月30日共轉(zhuǎn)出250，000元，2月10日轉(zhuǎn)入265，294.5元，6月18日轉(zhuǎn)入257，613.2元，交易IP地址為219.141.211.10，即為上海聚力傳媒技術(shù)有限公司租用的固定IP。張小利尾數(shù)為4877的農(nóng)行卡賬戶于2014年1月26日開戶，2月10日轉(zhuǎn)出20，000元，2月28日轉(zhuǎn)入20，000元，6月18日轉(zhuǎn)出1元，6月24日轉(zhuǎn)出50，000元，6月26日轉(zhuǎn)入58，773.2元。

12、中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行上海浦東分行出具的補(bǔ)發(fā)入賬證明申請(qǐng)書證明，大圓公司于2014年2月28日支付張小利20，000元，于2月10日支付張小利58，773.2元；大圓公司于2014年2月10日支付張有元265，294.5元，于6月18日支付張有元257，613.2元。結(jié)算原因：市場(chǎng)轉(zhuǎn)客戶。

13、收條證明，張有元已退賠大圓公司全部經(jīng)濟(jì)損失。

14、公安機(jī)關(guān)出具的抓獲經(jīng)過(guò)、戶籍資料證明，張有元系被公安機(jī)關(guān)抓獲歸案，其作案時(shí)已達(dá)完全刑事責(zé)任能力。

本案在審理過(guò)程中，為查明案件事實(shí)，本院依法通知南京市公安局秦淮分局網(wǎng)絡(luò)安全保衛(wèi)大隊(duì)的偵查員張某出庭作證。

證人張某到庭作證，其證言證明其參與了張有元案件的偵查，因大圓公司的網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)24小時(shí)運(yùn)營(yíng)，硬盤多，無(wú)法做到正常運(yùn)行的同時(shí)拆卸硬盤，故對(duì)大圓公司的數(shù)據(jù)庫(kù)系統(tǒng)進(jìn)行了現(xiàn)場(chǎng)勘驗(yàn)、檢查，通過(guò)搜索引擎從服務(wù)器中現(xiàn)場(chǎng)檢索并提取數(shù)據(jù)，同時(shí)進(jìn)行全程錄像。

張有元客戶端登陸的IP地址一共45組，全部是北京的，其中有張有元所在公司的固定IP地址，而大圓公司的IP地址在南京。大圓公司的數(shù)據(jù)庫(kù)管理人員理論上可以更改數(shù)據(jù)庫(kù)數(shù)據(jù)，但需要張有元賬戶的代碼，且任何修改在服務(wù)器中都有記錄，目前未查到修改記錄。

張有元系通過(guò)注入非法語(yǔ)句讓系統(tǒng)執(zhí)行而修改數(shù)據(jù)庫(kù)數(shù)據(jù)，張有元修改數(shù)據(jù)的時(shí)間與其登陸交易賬戶的時(shí)間是一致的，都在北京。上述證據(jù)經(jīng)庭審質(zhì)證，證據(jù)來(lái)源合法，均具有證明效力，本院予以確認(rèn)。

針對(duì)控辯雙方的爭(zhēng)議焦點(diǎn)，本院綜合評(píng)判如下：

被告人張有元提出“其侵入大圓公司數(shù)據(jù)庫(kù)系統(tǒng)并修改交易信息是基于好奇和技術(shù)熱愛，不是基于盜竊目的”的辯解意見，經(jīng)庭審查證，被告人張有元事先使用其本人及張小利的身份證明在大圓公司開戶，后通過(guò)上述賬戶共進(jìn)行六次建平倉(cāng)交易，且每次交易后均通過(guò)非法侵入大圓公司數(shù)據(jù)庫(kù)系統(tǒng)的方式修改交易信息，使其由交易虧損轉(zhuǎn)為盈利或盈利數(shù)額增加，并在大圓公司凍結(jié)其交易賬戶的情況下，通過(guò)非法侵入數(shù)據(jù)庫(kù)系統(tǒng)的方式修改賬戶狀態(tài)，將盈利資金由交易賬戶轉(zhuǎn)至其控制下的農(nóng)行卡上，上述一系列行為足以說(shuō)明其主觀上具有秘密竊取并非法占有他人財(cái)產(chǎn)的故意，故對(duì)該辯解意見不予采納。

被告人張有元及其辯護(hù)人提出“犯罪數(shù)額中應(yīng)扣除被告人張有元正常交易的數(shù)額”的辯解和辯護(hù)意見，經(jīng)庭審查證，被告人張有元使用其本人及張小利的身份證明在大圓公司開戶后，所進(jìn)行的六次建平倉(cāng)交易，均通過(guò)非法侵入大圓公司數(shù)據(jù)庫(kù)系統(tǒng)的方式修改交易信息，未進(jìn)行過(guò)其他正常交易，故對(duì)該辯解和辯護(hù)意見不予采納。

被告人張有元提出“其從交易賬戶轉(zhuǎn)出資金系經(jīng)大圓公司審核同意，不是秘密竊取行為”的辯解意見及辯護(hù)人提出“被告人張有元在交易過(guò)程中修改建倉(cāng)信息，讓大圓公司的數(shù)據(jù)庫(kù)系統(tǒng)產(chǎn)生錯(cuò)誤判斷，使其非法盈利的行為，不是秘密竊取行為”的辯護(hù)意見，經(jīng)庭審查證，被告人張有元雖通過(guò)非法手段修改建倉(cāng)信息，使大圓公司的數(shù)據(jù)庫(kù)系統(tǒng)做出錯(cuò)誤數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)并致其交易盈利，但此時(shí)盈利資金仍在大圓公司的控制之下，后被告人張有元發(fā)布出金指令，將部分盈利資金轉(zhuǎn)至其所控制的農(nóng)行卡上，上述行為雖經(jīng)大圓公司審核同意，但此時(shí)大圓公司對(duì)被告人張有元非法侵入數(shù)據(jù)庫(kù)系統(tǒng)修改交易信息的行為并不知情；其次，在大圓公司發(fā)現(xiàn)被告人張有元的交易賬戶異常時(shí)，已將該賬戶凍結(jié)，被告人張有元再次通過(guò)非法手段侵入數(shù)據(jù)庫(kù)系統(tǒng)修改賬戶狀態(tài)，并將已凍結(jié)的盈利資金轉(zhuǎn)至其所控制的農(nóng)行卡上。綜上，被告人張有元的行為均屬于秘密竊取行為，故對(duì)該辯解和辯護(hù)意見不予采納。

辯護(hù)人提出“本案的相關(guān)數(shù)據(jù)均由大圓公司提供，不是原始數(shù)據(jù)，不能作為定案依據(jù)”的辯護(hù)意見，經(jīng)庭審查證，本案案發(fā)后，公安機(jī)關(guān)依法對(duì)大圓公司的數(shù)據(jù)庫(kù)系統(tǒng)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)勘驗(yàn)、檢查，通過(guò)搜索引擎從服務(wù)器中現(xiàn)場(chǎng)檢索，調(diào)取了相關(guān)核心日志和原始數(shù)據(jù)，對(duì)調(diào)取數(shù)據(jù)庫(kù)信息過(guò)程以屏幕錄像方式提取固定，對(duì)相關(guān)系統(tǒng)數(shù)據(jù)的來(lái)源獲取方式進(jìn)行說(shuō)明，并對(duì)整個(gè)過(guò)程進(jìn)行攝像，符合法定程序，可以作為定案依據(jù)，故對(duì)該辯護(hù)意見不予采納。

辯護(hù)人提出“大圓公司不是被告人張有元的交易對(duì)象，本案的被害人不是大圓公司”的辯護(hù)意見，經(jīng)庭審查證，大圓公司雖不是被告人張有元的交易對(duì)象，但被告人張有元在利用大圓公司的白銀現(xiàn)貨電子交易平臺(tái)進(jìn)行交易時(shí)，投資款均轉(zhuǎn)入大圓公司在銀行的監(jiān)管賬戶中，被告人張有元所竊取的系大圓公司管理下的在銀行監(jiān)管賬戶中的客戶投資款，應(yīng)認(rèn)定大圓公司為本案的被害單位，故對(duì)該辯護(hù)意見不予采納。

辯護(hù)人提出“大圓公司本身存在過(guò)錯(cuò)的嫌疑”的辯護(hù)意見，經(jīng)庭審查證，目前尚無(wú)證據(jù)證明大圓公司在本案中存在過(guò)錯(cuò)，且大圓公司是否存在過(guò)錯(cuò)與被告人張有元實(shí)施犯罪之間并無(wú)因果關(guān)系，故對(duì)該辯護(hù)意見不予采納。

被告人張有元及其辯護(hù)人提出“被告人張有元有檢舉大圓公司無(wú)做期貨資質(zhì)的立功表現(xiàn)”的辯解和辯護(hù)意見，經(jīng)庭審查證，其檢舉目前尚未查證屬實(shí)，故對(duì)該辯解和辯護(hù)意見不予采納。

辯護(hù)人提出“被告人張有元主動(dòng)坦白，態(tài)度較好”的辯護(hù)意見，經(jīng)庭審查證，被告人張有元?dú)w案后雖承認(rèn)其非法侵入大圓公司數(shù)據(jù)庫(kù)系統(tǒng)修改交易信息，但對(duì)其主觀故意及具體犯罪事實(shí)未作如實(shí)供述，不符合坦白的認(rèn)定條件，且沒有良好的認(rèn)罪態(tài)度，故對(duì)該辯護(hù)意見不予采納。

九、辯護(hù)人提出“被告人張有元一貫表現(xiàn)良好，積極幫助他人，無(wú)前科劣跡，已退出全部款項(xiàng)”的辯護(hù)意見，經(jīng)查屬實(shí)，予以采納，對(duì)被告人張有元可以酌情從輕處罰。

本院認(rèn)為，被告人張有元以非法占有為目的，秘密竊取公私財(cái)物，數(shù)額巨大，其行為已構(gòu)成盜竊罪，依法應(yīng)予懲處。公訴機(jī)關(guān)指控被告人張有元犯盜竊罪的事實(shí)清楚，證據(jù)確實(shí)、充分，指控的罪名成立，予以采納。被告人張有元已退賠大圓公司全部經(jīng)濟(jì)損失，可以酌情從輕處罰。本院為保護(hù)公私財(cái)產(chǎn)所有權(quán)不受侵犯，懲罰犯罪，依照《中華人民共和國(guó)刑法》第二百六十四條、第五十二條、第五十三條之規(guī)定，判決如下：

被告人張有元犯盜竊罪，判處有期徒刑六年三個(gè)月，罰金人民幣十萬(wàn)元。

（刑期從判決執(zhí)行之日起計(jì)算。判決執(zhí)行以前先行羈押的，羈押一日折抵刑期一日，即自2014年7月27日起至2020年10月26日止；罰金于判決確定之日起一個(gè)月內(nèi)繳納。）

審　判　長(zhǎng)　　朱世珍

人民陪審員　　許萬(wàn)燕

人民陪審員　　郎　玫

二〇一五年九月二日

3、利用軟件漏洞使用高頻、程序化交易血洗國(guó)內(nèi)部分交易場(chǎng)所及會(huì)員單位

2016年3月前后國(guó)內(nèi)多家交易場(chǎng)所突發(fā)“事件”，有人利用高頻、程序化交易及“暴力下單”等手法對(duì)國(guó)內(nèi)部分交易場(chǎng)所進(jìn)行血洗，部分會(huì)員單位或是特別會(huì)員單位損失慘重，目前已經(jīng)引起行業(yè)內(nèi)的注意，該手法不限于一家軟件系統(tǒng)商，據(jù)傳一家交易場(chǎng)所會(huì)員損失高達(dá)八千萬(wàn)。

利用相關(guān)漏洞或是技術(shù)，采用高頻、程序化交易，捕抓相關(guān)行情的數(shù)據(jù)差別及“暴力下單”，并能夠快速出金，肯定不是簡(jiǎn)單的一個(gè)個(gè)人，應(yīng)該是一群有著懂軟件系統(tǒng)、懂交易等高手組成的“伊世頓公司”，之前證監(jiān)會(huì)就發(fā)布《證券期貨市場(chǎng)程序化交易管理辦法（征求意見稿）》，而國(guó)內(nèi)的交易場(chǎng)所目前制度并不完善，請(qǐng)相關(guān)管理機(jī)構(gòu)能夠快速引起注意，否則交易場(chǎng)所正常的業(yè)務(wù)開展和正常經(jīng)營(yíng)都無(wú)法持續(xù)，會(huì)員機(jī)構(gòu)也變成了弱勢(shì)群體。交易場(chǎng)所從業(yè)人員猜測(cè)該“伊世頓公司”應(yīng)該在證券期貨市場(chǎng)被封端口后轉(zhuǎn)戰(zhàn)國(guó)內(nèi)現(xiàn)貨市場(chǎng)。更有一些手法是撬動(dòng)國(guó)際行情價(jià)格，因?yàn)閲?guó)內(nèi)的交易場(chǎng)所使用的是國(guó)際行情價(jià)格，在外盤實(shí)盤真實(shí)下單，國(guó)內(nèi)交易場(chǎng)所利用軟件工具預(yù)埋單后快速平倉(cāng)獲利。

4、代理商利用規(guī)則漏洞不開發(fā)客戶只掙特會(huì)的錢

有代理商這樣搞：隨便用個(gè)公司拿個(gè)20萬(wàn)激活的會(huì)員，再給自己開一個(gè)隨意找的公司做代理商，在代理商后臺(tái)上開戶，在晚上集中大筆入金，但是不給會(huì)員追加保證金，滿倉(cāng)去做，如果賺錢了，賺走特會(huì)的錢，如果虧錢了，還是虧給自己的會(huì)員單位，再取出來(lái)繼續(xù)搞就是。也就是說(shuō)：會(huì)員是自己，代理是自己，終端還是自己，只賺特會(huì)的錢。

正是地方交易場(chǎng)所“黑吃灰”現(xiàn)象泛濫，特別是2015年-2016年，使得地方交易場(chǎng)所承受著大量的壓力，部分機(jī)構(gòu)只能選擇更為極端的方式。這也是造成交易場(chǎng)所徹底走向覆滅的一個(gè)重要原因。可以腦洞一下的黑吃灰的一類人群應(yīng)為提供交易場(chǎng)所交易系統(tǒng)提供商的內(nèi)部高管或是員工,聽聞國(guó)內(nèi)某一軟件公司技術(shù)人員一年購(gòu)買1000多萬(wàn)的別墅，你懂的。A交易場(chǎng)所倒閉后B交易場(chǎng)所立刻聯(lián)系到A交易場(chǎng)所的會(huì)員及客戶，你懂的。