來(lái)源：江蘇檢察院 票友—票據(jù)圈兒那些事
最近，江蘇檢察院發(fā)布了一則關(guān)于吳小軍的判決文！這人可能很多人不熟悉，但要說(shuō)起他涉事的相關(guān)機(jī)構(gòu)和企業(yè)都是大名鼎鼎！但一個(gè)周旋與各大機(jī)構(gòu)的紅頂金融掮客，獲利不菲！2單業(yè)務(wù)就賺3億顧問(wèn)費(fèi)！
何方人？且看判決書(shū)！
2017年9月6日江蘇省高級(jí)人民法院對(duì)上訴人吳小軍非法經(jīng)營(yíng)同類(lèi)營(yíng)業(yè)、對(duì)非國(guó)家工作人員行賄案作出裁定，裁定駁回上訴，維持原判。
兩單：獲利3億顧問(wèn)費(fèi)！
蘇寧10億融資牽線，獲利7800萬(wàn)
一審法院審理查明：吳小軍在擔(dān)任農(nóng)銀國(guó)聯(lián)無(wú)錫投資管理有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)農(nóng)銀國(guó)聯(lián)）總經(jīng)理期間，利用本公司與蘇寧集團(tuán)接洽并提供融資服務(wù)的便利，得知蘇寧集團(tuán)有10億元融資需求，遂安排工作人員周海兵以蘇寧集團(tuán)需融資5億元項(xiàng)目立項(xiàng)上報(bào)北京總部。
在北京總部作出暫緩決議后，吳小軍個(gè)人決定私下運(yùn)作蘇寧集團(tuán)融資項(xiàng)目。吳小軍聯(lián)系了農(nóng)業(yè)銀行秦皇島分行，并由該行作為資金托管銀行，大連銀行作為出資行，安徽國(guó)元信托（以下簡(jiǎn)稱(chēng)安徽國(guó)元）作為信托通道。
2012年7月19日，蘇寧集團(tuán)與安徽國(guó)元達(dá)成借款10億元的借款合同；相關(guān)各方也分別達(dá)成資金信托合同。吳小軍通過(guò)其朋友黃飛控制的如皋港務(wù)集團(tuán)下屬中港擔(dān)保有限責(zé)任公司與蘇寧集團(tuán)簽訂財(cái)務(wù)顧問(wèn)協(xié)議。
2012年7月和9月，蘇寧集團(tuán)依照約定分別將5000萬(wàn)元和3500萬(wàn)元財(cái)務(wù)顧問(wèn)費(fèi)匯至江蘇中港擔(dān)保有限公司。
上述款項(xiàng)有580萬(wàn)元通過(guò)江蘇金海岸投資建設(shè)發(fā)展有限公司于2012年7月27日直接匯至吳小軍賬戶(hù)，剩余款項(xiàng)中的7220萬(wàn)間接通過(guò)吳紅軍賬戶(hù)交付給吳小軍，吳小軍非法獲取顧問(wèn)費(fèi)7800萬(wàn)元。
南京豐盛;30億融資項(xiàng)目，顧問(wèn)費(fèi)2.3億！
2012年6月份，吳小軍經(jīng)原省農(nóng)行同事王春林引薦，結(jié)識(shí)了南京豐盛集團(tuán)老總季昌群。經(jīng)過(guò)吳小軍和季昌群的商談，初步認(rèn)為可以用豐盛集團(tuán)的六合文化城項(xiàng)目融資。吳小軍遂安排農(nóng)銀國(guó)聯(lián)的李亮和豐盛集集團(tuán)對(duì)接，并完成項(xiàng)目的盡職報(bào)告。
2012年9月經(jīng)北京總部風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)部審核，認(rèn)為該項(xiàng)目有風(fēng)險(xiǎn)，未立即批準(zhǔn)該項(xiàng)目實(shí)施。在與豐盛集團(tuán)的接觸中，吳小軍得知豐盛集團(tuán)需要在年底前融資30億元，遂決定利用自己實(shí)際控制的來(lái)恩公司來(lái)完成豐盛集團(tuán)的30億元融資項(xiàng)目。 吳小軍接手該筆業(yè)務(wù)后主要聯(lián)系了宏源匯智公司落實(shí)項(xiàng)目的資金方和過(guò)手方，以安徽國(guó)元為信托通道和放款單位，確定了融資各方的利率。
為確保自己的收益，吳小軍將自己的收益通過(guò)兩個(gè)部分拆分實(shí)現(xiàn)，一部分由來(lái)恩公司和豐盛集團(tuán)簽訂財(cái)務(wù)顧問(wèn)協(xié)議；一部分由來(lái)恩公司和安徽國(guó)元簽訂財(cái)務(wù)顧問(wèn)協(xié)議。
在吳小軍的斡旋下，豐盛集團(tuán)所需的30億元融資項(xiàng)目分別在2012年11月，由豐盛科技與安徽國(guó)元簽訂了8億元借款合同；2012年12月豐盛科技和安徽國(guó)元簽訂了12億元的借款合同；2013年1月豐盛投資集團(tuán)和安徽國(guó)元簽訂了10億元的借款合同。在這三筆借款合同的同時(shí)，豐盛集團(tuán)下屬的江蘇省房地產(chǎn)發(fā)展實(shí)業(yè)有限公司與來(lái)恩公司簽訂了財(cái)務(wù)顧問(wèn)協(xié)議。在相關(guān)一攬子借款協(xié)議中，來(lái)恩公司又與安徽國(guó)元簽訂了財(cái)務(wù)顧問(wèn)協(xié)議。
2012年12月至2013年6月，江蘇省房地產(chǎn)發(fā)展實(shí)業(yè)有限公司陸續(xù)支付給吳小軍及其指定賬戶(hù)共計(jì)13105.8萬(wàn)元（預(yù)扣稅款814.2萬(wàn)元）；2013年1月至2014年7月，安徽國(guó)元信托共支付來(lái)恩公司財(cái)務(wù)顧問(wèn)費(fèi)共計(jì)10013.979453萬(wàn)元。吳小軍從該項(xiàng)目中非法獲利23119.779453萬(wàn)元。
2012年11月份，吳小軍為運(yùn)作豐盛集團(tuán)30億元融資項(xiàng)目，聯(lián)系了宏源匯智公司的胡挺尋找重慶農(nóng)商行作為出資方，民生銀行蘇州分行作為名義擔(dān)保方，并與安徽國(guó)元、過(guò)手方重慶光大銀行等機(jī)構(gòu)確定收益比例。在第一筆融資8億元時(shí)，吳小軍為了掩蓋該30億項(xiàng)目系農(nóng)銀國(guó)聯(lián)的業(yè)務(wù)，在與胡挺的電子郵件中要求胡挺保密。2012年11月底，在北京和胡挺見(jiàn)面時(shí)確定給予胡挺個(gè)人好處費(fèi)700萬(wàn)元。后由吳小軍控制的來(lái)恩公司于2013年1月14日、2013年2月22日、2013年3月28日、2013年7月17日，分別匯款180萬(wàn)、100萬(wàn)元、150萬(wàn)、262.5萬(wàn)至胡挺指定的上海坤山投資管理咨詢(xún)有限公司、上海市挺友投資管理有限公司（其中吳小軍扣除稅款7.5萬(wàn)元，合計(jì)692.5萬(wàn)）。
只判了6年，處罰金300萬(wàn)！
一審法院判決吳小軍犯非法經(jīng)營(yíng)同類(lèi)營(yíng)業(yè)罪，判處有期徒刑四年，并處罰金人民幣二百萬(wàn)元；犯對(duì)非國(guó)家工作人員行賄罪，判處有期徒刑三年，并處罰金人民幣一百萬(wàn)元；決定執(zhí)行有期徒刑六年，并處罰金人民幣三百萬(wàn)元。吳小軍不服一審判決，提出上訴。 江蘇省高級(jí)人民法院經(jīng)審理認(rèn)為，一審判決認(rèn)定吳小軍犯非法經(jīng)營(yíng)同類(lèi)營(yíng)業(yè)罪、對(duì)非國(guó)家工作人員行賄罪，事實(shí)清楚，證據(jù)確實(shí)充分，定罪準(zhǔn)確，程序合法，量刑適當(dāng)。采納二審檢察機(jī)關(guān)意見(jiàn)，作出上述裁定。
