上海轄區(qū)私募基金現場抽查名單出爐：共40家！

上海證監(jiān)局 2018-02-14 14:15:28

來源：上海證監(jiān)局

上海證監(jiān)局啟動實施2018年上海轄區(qū)私募基金現場檢查隨機抽查工作

為貫徹落實《國務院辦公廳關于推廣隨機抽查規(guī)范事中事后監(jiān)管的通知》（國辦發(fā)[2015]58號）和《中國證監(jiān)會隨機抽查事項清單》（證監(jiān)會公告[2015]25號）相關要求，按照證監(jiān)會關于2018年私募基金專項檢查的工作部署，上海證監(jiān)局近日正式啟動實施2018年上海轄區(qū)私募基金現場檢查隨機抽查工作。

2018年2月8日，上海證監(jiān)局舉行2018年上海轄區(qū)私募基金現場檢查隨機抽取儀式，邀請2家私募基金管理人共2名代表全程參與，采用電腦隨機抽取程序，隨機抽取檢查對象及對應的檢查人員名單。

本次隨機抽取共抽取私募機構40家。

隨機抽取產生名單如下：

延伸閱讀：證監(jiān)會關于2018年私募基金專項檢查的工作部署

一、檢查對象

（一）重點檢查對象范圍

1.涉集團化、跨轄區(qū)和兼營類金融業(yè)務的私募機構。

被同一實際控制人控制≥5家且合計管理規(guī)?！?0億元的情況。（檢查抽取比例不低于1/3）

2.管理非標準化債權資產的私募機構。

管理非標準化債權資產規(guī)?！?0億元的私募機構；

管理規(guī)模在10-50億元的私募機構（證監(jiān)局確定抽查數量和對象）。

3.其他存在問題風險線索的私募機構。

將日常監(jiān)管發(fā)現問題風險線索的；

證券投資基金業(yè)協會提供問題線索的；

存在證券異常交易被證券交易所采取自律措施的私募機構（證監(jiān)局確定抽查數量和對象）。

（二）常規(guī)檢查對象

各證監(jiān)局以分層隨機方式選取私募機構。

注：對近3年內被檢查過的私募機構，如不存在違規(guī)問題或經營風險，原則上不納入檢查范圍。

二、檢查內容

（一）重點事項

根據不同私募機構和產品類型，確定差異化的重點檢查內容。

1.涉及集團化、跨轄區(qū)和兼營類金融業(yè)務的私募機構。

主要從合規(guī)和風險防控兩方面，檢查同一實際控制人控制的不同私募機構之間，以及私募機構與其他機構之間控制關系、業(yè)務往來、資金往來、產品嵌套情況，核查關聯交易是否存在利益輸送，業(yè)務隔離和風險隔離是否有效，信息披露是否充分及時完整，是否存在“自融自擔”以及是否建立防范利益沖突機制等情況，摸清跨轄區(qū)和跨領域等方面的風險隱患。

2.投資非標準化債權資產的私募機構。

主要從風險防控角度，重點檢查可能存在的“資金池”業(yè)務、保本保收益、影子銀行風險、杠桿運用、流動性問題、信息披露等問題。

3.存在問題風險線索的私募機構。

結合日常監(jiān)管和自律管理已發(fā)現的線索，主要

從資金募集、投資運作、信息披露等方面檢查是否存在違反《基金法》、《私募辦法》、新“八條底線”的行為，以及

從風控的角度核查是否存在非法集資風險等。

（二）常規(guī)事項

常規(guī)事項包括登記備案和定期報告、合格投資者、資金募集、投資運作及風險控制、合規(guī)管理、利益沖突防范、信息披露等情況。

常規(guī)事項適用于所有被檢查對象，即對重點檢查對象也要查?？裳由熘潦芪形心技鸬匿N售機構。

三、時間節(jié)點

（一）檢查準備：2018.2.1-2.28

證監(jiān)局確定轄區(qū)檢查對象名單。