來(lái)源：中國(guó)基金報(bào) 記者 林影

在公開征求意見(jiàn)3個(gè)月后，8月24日，證監(jiān)會(huì)正式發(fā)布《外商投資期貨公司管理辦法》（下稱《辦法》）。相較之前的征求意見(jiàn)稿，《辦法》做了相應(yīng)的修改和完善，主要涉及到明確適用范圍、細(xì)化境外股東條件、規(guī)范間接持股、明確高級(jí)管理人員履職規(guī)定以及對(duì)文本語(yǔ)言和信息系統(tǒng)部署提出要求等五大內(nèi)容。

境外股東門檻再細(xì)化

仍需滿足五大條件

此次《辦法》的發(fā)布旨在進(jìn)一步擴(kuò)大金融業(yè)對(duì)外開放，有序引入優(yōu)質(zhì)境外金融機(jī)構(gòu)投資期貨公司，提升我國(guó)期貨業(yè)服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)能力。今年5月4日，證監(jiān)會(huì)在官網(wǎng)和“中國(guó)政府法制信息網(wǎng)”就《辦法》向社會(huì)公開征求意見(jiàn)。時(shí)隔三個(gè)月，經(jīng)過(guò)認(rèn)真梳理研究反饋意見(jiàn)，采納了合理可行的意見(jiàn)和建議，相應(yīng)修改完善了《辦法》。

除了再次明確外商投資期貨公司適用范圍為單一或有關(guān)聯(lián)關(guān)系的多個(gè)境外股東直接持有或間接控制公司5%以上股權(quán)的期貨公司外，《辦法》對(duì)境外股東的條件做了細(xì)化，具體有五大條件：

1、持續(xù)經(jīng)營(yíng)5年以上，近3年未受到所在國(guó)家或者地區(qū)監(jiān)管機(jī)構(gòu)或者行政、司法機(jī)關(guān)的重大處罰；

2、管理層具有良好的專業(yè)素質(zhì)和管理能力；

3、具有健全的內(nèi)部控制機(jī)制和風(fēng)險(xiǎn)管理體制；

4、具有良好的國(guó)際聲譽(yù)和經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)，近3年業(yè)務(wù)規(guī)模、收入、利潤(rùn)居于國(guó)際前列，近3年長(zhǎng)期信用均保持在高水平；

5、中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他審慎性條件。

此外，有關(guān)聯(lián)關(guān)系的多個(gè)境外股東合計(jì)持有期貨公司5%以上股權(quán)的，每個(gè)境外股東都需要滿足以上條件。與此同時(shí)，外商投資期貨公司的高級(jí)管理人員須在中國(guó)境內(nèi)實(shí)地履職。

值得注意的是，境外機(jī)構(gòu)設(shè)立外商投資期貨公司需提交6份文件材料，和征求意見(jiàn)稿相比多了一條。而增加的這一條正是上述境外股東門檻的第二條和第三條。足以看出，證監(jiān)會(huì)對(duì)境外股東門檻的要求之嚴(yán)。

交易結(jié)算等核心信息系統(tǒng)須在中國(guó)境內(nèi)

值得注意的是，本次《辦法》對(duì)外商期貨公司保送的材料等文本語(yǔ)言做了明確規(guī)定，同時(shí)明確規(guī)定交易、結(jié)算等核心信息系統(tǒng)須在中國(guó)境內(nèi)。相較征求意見(jiàn)稿，該部門內(nèi)容做了一些提煉，更為簡(jiǎn)化些。

1、外商投資期貨公司及其境外股東向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交的申請(qǐng)文件以及向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)報(bào)送的文件、資料必須使用中文。

2、境外股東及其所在國(guó)家或者地區(qū)相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的機(jī)構(gòu)出具的文件、資料，以及外商投資期貨公司股東會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、總經(jīng)理辦公會(huì)相關(guān)文件、資料使用外文的，應(yīng)當(dāng)附有與原文內(nèi)容一致的中文譯本；

3、外商投資期貨公司交易、結(jié)算、風(fēng)險(xiǎn)控制等信息系統(tǒng)等核心服務(wù)器以及記錄、存儲(chǔ)客戶信息等數(shù)據(jù)設(shè)備，應(yīng)當(dāng)設(shè)置在中國(guó)境內(nèi)。

通過(guò)投資等持期貨公司超5%股權(quán)的

應(yīng)轉(zhuǎn)為直接持股

在之前的征求意見(jiàn)稿中，對(duì)間接持股也做了規(guī)定，此次《辦法》做了重申。具體來(lái)說(shuō)，要求境外投資者通過(guò)投資關(guān)系、協(xié)議或其他安排，實(shí)際控制期貨公司5%以上股權(quán)的，應(yīng)當(dāng)轉(zhuǎn)為直接持股，但對(duì)通過(guò)中國(guó)境內(nèi)證券公司間接持有期貨公司股權(quán)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情形予以豁免。

單獨(dú)或與關(guān)聯(lián)方、一致行動(dòng)人共同實(shí)際控制期貨公司5%以上股權(quán)的境外投資者，應(yīng)當(dāng)滿足境外股東的五大規(guī)定。